快播三级电影 消电50: 易方达中证破钞电子主题交游型洞开式指数证券投资基金更新的招募证明书

易方达中证破钞电子主题交游型  洞开式指数证券投资基金     更新的招募证明书  基金料理东谈主：易方达基金料理有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司       二〇二五年一月                       遑急请示 电子主题交游型洞开式指数证券投资基金注册的批复》                        （证监许可【2021】1940 号）进行募 集。本基金基金合同于 2022 年 1 月 12 日庄重顺利。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集长进和收 益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、忠实信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）选样方法 证券； 与外围设备、集成电路、通讯设备、分立器件、电子元件、半导体材料与设备、电子化学 品、光学光电子、电板、电板部件及材料、仪器姿色、其他电子等； 的上市公司证券行为待选样本，包括但不限于以下畛域：   元器件出产：处理与存储芯片、PCB/FPC、功能部件、结构件、电板等；   整机品牌假想及出产：ODM 厂商、OEM 厂商、品牌厂商等； 数样本。   （3）指数规画   指数规画公式如下：讲述期指数=讲述期样本的休养市值/除数×1000   其中，休养市值=∑（证券价钱×休养股本数×权重因子）。休养股本数的规画方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的规画与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本权重不跳跃 10%，前五大样本权重算计不跳跃 40%    有 关 标的 指数 具体 编制 决策 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址： www.csindex.com.cn。 钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，其投资方针是细致追踪标的指数，追求追踪偏离 度和追踪舛错的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动 等因素产生波动，投资者在投本钱基金前，请庄重阅读本招募证明书和基金产物汉典撮要 等信息败露文献，全面领会本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分洽商自身的风险 承受才能，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出闲隙决策，承 担基金投资中可能出现的种种风险。投本钱基金可能遭受的主要风险包括：本基金私有风 险、市集风险、料理风险、流动性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险偏激他风险等。本基金私有风险包括：1、指数 化投资的风险。包括标的指数讲述与股票市集平均讲述偏离的风险、标的指数波动的风险、 标的指数成份股行业皆集风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合讲述与标的指数回 报偏离的风险、追踪舛错抵制未达约定方针的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的 指数值规画出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险等；2、ETF 运作的风险。包括参考 IOPV 决策和 IOPV 规画舛错的风险、基金交游价钱与份额净值发生 偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购 赎回清单中配置较低的申购/赎回份额上限的风险、深市成份证券申赎处理法律解释带来的风 险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记配置不对理的风险、基金份额赎回对价的 变现风险、套利风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的 风险、退市风险等；3、投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融繁衍品、钞票支抓 证券、存托凭证等）的私有风险；4、参与转融通证券出借业务的风险等；5、辩别清盘的 风险等。    本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的 指数相似的风险收益特征。    本基金以 1 元开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元开动面值的风险。    基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者更生”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主投资于基金有可能获取较高的收益，也有可能损失 本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募证明书》《基金 合同》及基金产物汉典撮要。   投资者投资于本基金前请庄重阅读证券交游所及登记结算机构的相关业务法律解释偏激不 时的更新，确保具备相关专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝申 购或赎回本基金，即透露对基金申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申 购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等相关的交收方式已经招供。 对本基金发达的保证。   本基金本次更新招募证明书对基金份额的上市交游章节进行更新，相关信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金料理东谈主相关信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金相关财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值发达截止日为 2023 年 12 月 31 日， 除非另有证明，本招募证明书其他所载内容截止日为 2024 年 7 月 16 日。                                        （本讲述中财务数 据未经审计）                            目          录                                   I                     一、绪   言   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以 下简称《信息败露办法》）、             《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规矩》                                    （以下简称 《流动性风险料理规矩》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）、             《证券投资基金信息败露内容与形式准则第5号容与形式>》、       《易方达中证破钞电子主题交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简 称基金合同）偏激它相关规矩等编写。   基金料理东谈主承诺本招募证明书不存在职何子虚纪录、误导性论说或者关键遗漏，并对其 真确性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募证明书所载明的汉典肯求召募 的。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应能干查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募证明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。                         二、释 义   本招募证明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验校正和补充 交游型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 投资基金招募证明书》偏激更新 基金产物汉典撮要》偏激更新 基金份额发售公告》 资基金基金份额上市交游公告书》 实施笃定》界说的“交游型洞开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 遴聘洞开式运作方式的基金 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其时时作念出的校正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的校正 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》顺利后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金交游的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额抓有东谈主名册等 记结算有限办事公司（简称“中国结算”） 基金份额余额偏激变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月     《业务法律解释》：指上海证券交游所、登记结算机构、基金料理东谈主及基金销售机构的相 关业务法律解释偏激时时作念出的校正 份额的行动 合同规矩的对价向基金料理东谈主购买基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行动 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规画 的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规画，并通过上海证券交游所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 准日 剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一上海证券交游所交游日基金份额净值 之比减去 100% 易所交游日标的指数收盘值之比减去 100% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他钞票的价值总和 额净值的过程 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等序言 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交游的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                          三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   议论电话：400 881 8088   议论东谈主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户钞票料理                   激动称号                出资比例   广东粤财相信有限公司                         22.6514％   广发证券股份有限公司                         22.6514％   盈峰集团有限公司                           22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                      15.1010％   广州市广永国有钞票经营有限公司                     7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                   1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                   1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                   1.5388％   总   计                                100％   （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉利 保障公司证券部研究盘考室总司理助理，吉利证券有限办事公司研究盘考部副总司理（主抓 办事）、国债部副总司理（主抓办事）、钞票料理部副总司理、钞票料理部总司理，中国吉利 保障股份有限公司投良友理部副总司理（主抓办事），世界社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资看护人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金料理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票料理有限公司董事，易方达钞票料理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等料理东谈主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限办事公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限办事公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金料理有限公司筹备组成员、投良友理部职员、基金司理、投良友理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票料理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱料理有限公司董事。   邝广雄先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、实行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时代股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投良友理有限公司实行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司实行 董事、司理，宁波盈峰钞票料理有限公司实行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合伙 公司财务总监。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业料理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司闲隙董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司闲隙董事，艾尔玛科技股份有限公司 闲隙董事，祥鑫科技股份有限公司闲隙董事，广州恒运企业集团股份有限公司闲隙董事。曾 任好意思国天普大学法学院走访副西席，广东凯金新动力科技股份有限公司闲隙董事，江苏凯强 医学检会有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司闲隙董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司闲隙董事，清华大学经济料理学院 西席、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实行董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副西席、时代经济与料理系主任、 转变创业与计策系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息时代股份有限公司 闲隙董事，中融东谈主寿保障股份有限公司闲隙董事，深圳市力合科创股份有限公司闲隙董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司闲隙董事，长江商学院管帐与 金融西席、投资研究中心主任、西席料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森料理学院助理西席、副西席、毕生西席，长江商学院行政副院长、DBA 状貌副院长、创创社区状貌发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司闲隙董事，瑞士银 行（中国）有限公司闲隙董事，秦川机床器用集团股份公司闲隙董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司闲隙董事，中国天伦燃气控股有限公司闲隙非实行董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限办事公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事迷惑员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务看护人有限公司状貌司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交游中心有限公司董事，广 州股权交游中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 良友理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达钞票料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金料理有限 公司综合料理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投良友理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究盘考有限公司料理盘考状貌司理，湖南证券投资银行总部状貌司理，融通基 金料理有限公司研究计划部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达钞票料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达钞票料理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限办事公司职员，金鹰基金料理有限公司投良友理部交游员， 易方达基金料理有限公司皆集交游室交游员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司实行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究员、投 良友理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等料理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票料理委员会委员，易方达钞票 料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达钞票料理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限办事公司研究员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达钞票料理（香港）有限公司市集及产物委员会委员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总 司理级高等料理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金料理有限 公司销售支抓中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达钞票料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员。曾任 中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、交游部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、基 础设施钞票料理委员会委员，易方达钞票料理有限公司董事，易方达钞票料理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 料理部总监，易方达钞票料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金料理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金料理有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票料理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达钞票料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票料理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、搀和伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限办事公司信息时代中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金料理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信息时代部副 总监（主抓办事）、总监，易方达基金料理有限公司信息时代部副总司理、系统研发部副总 司理、时代运营部总司理、数据平台研发中心总司理、打算与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级料理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资 搭理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金料理有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金料理有限公 司宣传计划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传计划 部总司理，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、投资风 险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票料理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销料理部总司理、产物假想与业务转变部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达钞票料理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   李博扬先生，工程理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司基金经 理、基金司理助理、研究员。曾任南边基金料理股份有限公司量化交游员、量化及指数研究 员。李博扬历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职期间        离任期间 易方达中证破钞电子主题 ETF           2024-04-13     - 易方达中证龙头企业指数                        2024-06-08       - 现任基金司理助理的基金 易方达恒生 ETF（QDII）               易方达上证科创板 100 增强策略 ETF   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金料理有限公司基金 司理、基金司理助理。曾任易方达基金料理有限公司研究支抓专员、指数研究员。伍臣东历 任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                            任职期间          离任期间 易方达中证科创创业 50ETF                     2021-10-20       - 易方达中证科创创业 50 联接                     2021-10-20      - 易方达中证 500 质料成长 ETF                  2021-12-17      - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                   2022-07-11      - 易方达中证转变药产业 ETF                      2022-11-01      - 易方达中证智能电动汽车 ETF                     2022-11-01      - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                  2022-11-29      - 易方达纳斯达克 100ETF 联接（QDII-LOF）         2022-11-29      - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 联接                2023-03-21      - 易方达中证绿色电力 ETF                       2023-04-03      - 易方达中证光伏产业指数发起式                      2023-04-11      - 易方达中证软件服务 ETF                       2023-05-22      - 易方达中证 100ETF                        2023-07-11      - 易方达中证绿色电力 ETF 联合髻起式                 2023-09-12      - 易方达中证 500 质料成长 ETF 联合髻起式            2023-09-21      - 易方达中证软件服务 ETF 联合髻起式                 2023-10-10      - 易方达中证转变药产业 ETF 联合髻起式                2023-11-14      - 现任基金司理助理的基金 易方达上证科创 50 联接                 易方达上证科创板成长 ETF                               易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 联合髻 易方达上证科创板 50ETF                               起式 易方达中证稀土产业 ETF                 易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达中证破钞电子主题 ETF               易方达上证科创板成长 ETF 联合髻起式 易方达中证破钞 50ETF                 易方达中证 100ETF 联合髻起式   本基金历任基金司理情况：成曦，料理期间为 2022 年 1 月 12 日至 2024 年 5 月 6 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金料理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金料理有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  （三）基金料理东谈主的职责  （四）基金料理东谈主的承诺 监会的相关规矩，建立健全里面抵制轨制，遴选灵验措施，预防违反现行灵验的相关法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会相关规矩的行动发生。 抵制轨制，遴选灵验措施，预防下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事相 关的交游行动；  （7）疏忽包袱，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会恣虐的其他行动。 律、律例及行业表率，忠实信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）专诚毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）断绝、干扰、不原意严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽包袱、浮滥权益；   （7）违反现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关规矩，泄 露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；   （8）违反证券交游阵势业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，阻挠市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专诚含有子虚、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会恣虐的行动。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关规矩， 暴露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游偏激他行动。   （五）基金料理东谈主的里面抵制轨制   为保证公司表率化运作，灵验地预防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额抓有东谈主利益，爱戴公司及公司激动的正当权益，本基金料理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面抵制体系。   （1）保证公司经营料理行动的正当合规性；   （2）保证种种基金份额抓有东谈主及奉求东谈主的正当权益不受侵略；   （3）预防和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全完满，杀青公司的抓续、健康发展，促进公司杀青发展计策；   （4）督促公司合座职工坚守职业操守，梗直诚信，圣洁自律，费力尽责；   （5）爱戴公司的声誉，保抓公司的素雅形象。   （1）健全性原则。里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控要领，爱戴内控轨制 的灵验实行。   （3）闲隙性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对闲隙，除非法律律例另有 规矩，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力求以合理的抵制成本达到最好的里面抵制效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司法律解释；第二个层面是公司里面抵制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制；第四个 层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该恪守相应的要领，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相违背。公司青睐对轨制的抓续检会，结合业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险抵制的要求，不停检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于扫数这个词公司行动。激动会、董事会、监事会和料理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各项经营业务和 料理要领必须纳降料理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司关键业务的授权必须遴选书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保抓闲隙、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不高洁影响；建立严谨的研究办事 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠谈；建立研究讲述质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险预防原则和效爽直原则制定合理的决策要领； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和窥察轨制。 建立严格的投资恣虐和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交游业务   建立皆集交游部门和皆集交游轨制，投资指示通过皆集交游部门完成；建立交游监测系 统、预警系统和交游反馈系统，完善相关的安全设施；皆集交游部门交代交游指示进行审核， 建立公谈的交游分拨轨制，确保公谈对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反馈、查对 和归档看护；建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险抵制点建立健全表率的系统 和经由，以基金为管帐核算主体，闲隙建账、闲隙核算。通过合理的估值方法和估值要领等 管帐措施，真确、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案看护轨制，确保档案真确完满。   （6）信息败露   公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东谈主，并建立了相应的轨制经由规 范相关信息的会聚、组织、审核和发布，致力确保公开败露的信息真确、准确、完满、实时。   （7）监察与合规料理   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理办事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案汉典，就里面抵制轨制的 实行情况独赶紧履行检验、评价、讲述、建议职能。督察长按期和不按期向董事会讲述公司 里面抵制实行情况，董事会对督察长的讲述进行审议。   公司设立监察合规料理部门，并保障其闲隙性。监察合规料理部门按照公司规矩和督察 长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过按期或不按期检验里面抵制轨制的实行情况，督促公司和旗下基 金的料理运作表率进行。   公司董事会和料理层充分青睐和支抓监察与合规料理办事，对违反法律、律例和公司内 部抵制轨制的，讲求相关部门和东谈主员的办事。   （1）本公司承诺以上对于里面抵制轨制的败露真确、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面抵制轨制。                        四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿路 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立期间： 1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督料理委员会批准，公司主营业务主要包括： 领受公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信观望、盘考、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督料理委员会批准经营的其他业务。   组织形式： 股份有限公司（上市）   注册本钱： 293.52 亿元东谈主民币   存续期间： 抓续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   议论东谈主：朱萍   议论电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展钞票托管业务，是较早开展银行钞票托管服务的股份 制买卖银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保抓较快增长， 各项经营计划在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为钞票托管部，2013 年改名为钞票托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化休养，并改名为钞票托管部， 当今下设证券托管处、客户钞票托管处、待业金业务处、内控料理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信看护、证券投资基金托管、全 球钞票托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户钞票托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理产物托管、企业年金托管等多项 托管产物，形成完备的产物体系，可欢喜多畛域客户、境表里市集的钞票托管需求。   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国开导银行大连市分行开发区分行行 长，中国开导银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国开导银行湖北省分行纪委文告、副 行长、党委委员，中国开导银行普惠金融事迹部（小企业业务部）总司理，中国开导银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行钞票欠债料理委员会主任， 总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任上海浦东发展银行总行钞票托管部 总司理。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为 14488.34 亿元， 托管证券投资基金共 454 只。   （四）基金托管东谈主的里面抵制轨制 法律解释和本行规章轨制，形成称职经营、表率运作的经营想想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金钞票的安全和完满，确保业务行动信息的真确、准确、完满，保护基金份额抓有东谈主的 正当权益。 业务部门建立并爱戴钞票托管业务的里面抵制体系。总行风险监控部是全行操派头险的牵头 料理部门。领导业务部门开展钞票托管业务的操派头险管控办事。总行钞票托管部属设内控 料理处。内控料理处是全行托管业务条线的里面抵制具体料理实施机构，并配备专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，闲隙利用监督稽核职责。 务的决策、实行、监督全过程，浸透到各业务经由和各操作要领，笼罩到从事钞票托管各级 组织结构、岗亭及东谈主员。里面抵制以预防风险、合规经营为起点，各项业务经由体现“内 控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工成立内控优先、轨制先行、全员化风险抵制的风险料理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险鉴定贯串到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个要领。 制定权责败露的业务授权料理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德表率、业 务数据备份和隐私等在内的各项业务料理轨制；建立严格完善的钞票遏抑和钞票看护轨制， 托管钞票与托管东谈主钞票及不同托管钞票之间实行闲隙运作、分别核算；对种种突发事件或故 障，建立完备灵验的济急决策，按期组织灾备演练，建立关键事项讲述轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时代妙技杀青风险抵制；按期对业务情况 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。   （五）托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   托管东谈主严格按影相关政策律例、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作料理办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》；   （5）《基金合同》、《基金托管公约》；   （6）法律、律例、政策的其他规矩。   我行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同顺利之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时请示基金料理东谈主非法风险。   （1）钞票托管部配置核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内闲隙利用对 基金料理东谈主投资交游行动的监督职责，表率基金运作，爱戴基金投资东谈主的正当权益，不受任 何外界力量的干扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督计划，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，杀青系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化计划、投资指示、料理东谈主提供的种种报表和讲述等，遴选东谈主工监督的方 法。   （1）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资运作监督结果，遴选按期和不按期讲述形式向基 金料理东谈主和中国证监会讲述。按期讲述包括基金监控周报等。不按期讲述包括请示函、临时 日报、其他临时讲述等；   （2）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主非法坐法操作，以电话、邮件、书面请示函的方式 文牍基金料理东谈主，指明非法事项，明确纠正期限。在规按期限内基金托管东谈主再对基金料理东谈主 非法事项进行复查，如果基金料理东谈主对非法事项未予纠正，基金托管东谈主将讲述中国证监会。 如果发现基金料理东谈主投资运作有关键非法行动时，基金托管东谈主应立即讲述中国证监会，同期 文牍基金料理东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的检验，应实时提供有 关情况和汉典。                    五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金料理东谈主网站公示。 投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交游。 （二）登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限办事公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 议论东谈主：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 （三）出具法律成见书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 议论东谈主：徐桐桐 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊粗鄙合伙） 主要经营阵势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 议论东谈主：赵雅                         六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、                                 《信息败露办法》、基 金合同偏激他相关规矩召募。本基金已经中国证券监督料理委员会 2021 年 6 月 8 日《对于 准予易方达中证破钞电子主题交游型洞开式指数证券投资基金注册的批复》                                 （证监许可【2021】   本基金为交游型洞开式股票基金、指数基金，基金的存续期为不按期。   本基金召募期间每份基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 11 月 30 日至 2022 年 1 月 7 日。   召募对象为合适法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。                  七、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   本基金基金合同于 2022 年 1 月 12 日庄重顺利。自基金合同顺利日起，本基金料理东谈主正 式动手料理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按期讲述中给以败露；连气儿 50 个办事日 出现前述情形的，基金合同辩别，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述规矩被取消、改换或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规矩实行。基金合同另有规矩时，从其规矩。                 八、基金份额的上市交游   （一）基金份额上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券交游所证券投资基金 上市法律解释》，朝上海证券交游所肯求基金份额上市：   本基金已于 2022 年 1 月 20 日通过上海证券交游所上市交游（场内简称：消电 50，扩位 证券简称：破钞电子 ETF 易方达，交游代码：562950）。   （二）基金份额的上市交游   本基金在上海证券交游所的上市交游需衔命《上海证券交游所交游法律解释》、                                   《上海证券交 易所证券投资基金上市法律解释》、              《上海证券交游所交游型洞开式指数基金业求实施笃定》等有 关规矩。   （三）基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可辩别基金的上市交 易：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所辩别上市的，本基金可由交游型洞开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   若届时本基金料理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金料理东谈主将本着爱戴 基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行适当的要领后与该指数基金合并或者登科其他合适的 指数行为标的指数。具体情况见基金料理东谈主届时公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的规画与公告   基金料理东谈主在每一个交游日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，规画并通 过上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中恣虐现款替代成份证券的数目与最新成交 价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   （五）其他 肯求在包括境社交游所在内的其他交游阵势上市交游，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回阵势   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金料理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的洞开日及期间   （1）洞开日及洞开期间   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游所、深圳证 券交游所的交游日的交游期间，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游期间变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金料理东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的休养，但应在 实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩序言上公告。   （2）申购、赎回动手日及业务办理期间   本基金已于 2022 年 1 月 20 日洞开日常申购、赎回业务。   本基金在基金合同顺利后、洞开日常申购之前，可向本基金联接基金通达特殊申购，申 购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准规画，按金额申购，不收取与申购相关的用度和 成本。   本基金联接基金特殊申购所得的申购份额规画如下：   申购份数＝申购金额／特殊申购日本基金基金份额净值   申购份额按照截位的方法保留到整数位，由此舛错产生的损失由本基金联接基金财产承 担。   （三）申购与赎回的原则 则和规矩； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可根据基金运作的本质情况，在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前 提下休养上述原则，或依据上海证券交游所或登记结算机构相关法律解释偏激变更休养上述规 则。基金料理东谈主必须在新法律解释动手实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩序言上公 告。   （四）申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规矩的要领，在洞开日的具体业务办理期间内建议申 购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东谈主在 提交赎回肯求时，必须有满盈的基金份额余额和现款。投资东谈专揽理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理期间、处理法律解释等在顺从基金合同和招募证明书规矩的前提下， 以各销售机构的具体规矩为准。   平素情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理当日进行证据。如投资东谈主未能提供合适要求 的申购对价，则申购肯求失败。如投资东谈主抓有的合适要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回肯求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告捷。申购、赎回 的证据以登记结算机构的证据结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询相关肯求的证据情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的股票当日起可卖出。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的计帐交收适用上海证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司相关业求实施笃定和参与 各方相关公约的相关规矩。对于本基金的申购、赎回业务遴聘净额结算的方式，基金份额、 上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代遴聘净额结算的方式，申 购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款遴聘代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理上海证券交游所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主 和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理上海证券交游所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基 金托管东谈主。   如果登记结算机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不成平素践约的情形，则依据上海证 券交游所、中国证券登记结算有限办事公司相关业求实施笃定和参与各方相关公约的相关规 定进行处理。   登记结算机构和基金料理东谈主可在法律律例允许的范围内，对申购与赎回的要领以及计帐 交收和登记的办理期间、方式、处理法律解释等进行休养。   （五）申购和赎回的数目限制 本基金当今的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金料理东谈主有权对其进行休养， 并在休养前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩序言上公告。 应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 抵制的需要，可遴选上述措施对基金限制给以抵制。 下，休养上述规矩申购和赎回的数目限制，或者新增基金限制抵制措施。基金料理东谈主必须在 休养前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩序言上公告。   （六）申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。赎 回对价是指投资东谈主赎回时，基金料理东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 金钞票净值除以规画日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行适当要领，不错适当 延长规画或公告。 前公告。申购赎回清单的内容与形式示例见本基金招募证明书。   若市集情况发生变化，或相关业务法律解释发生变化，或本质情况需要，基金料理东谈主不错在 不违反相关法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告期间或频率进行休养并根据相关律例规矩进行信息败露。 佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的相关用度。   （七）申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：恣虐现款替代（标志为“恣虐”）、不错现款替代（标志 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   恣虐现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。   不错现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或 部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用现款行为替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 证券，不实时差额部分使用现款替代。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息休养的 T-1 日收盘价。如果上海证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文牍规矩的参考价钱为准。   对于使用现款替代的沪市成份证券，配置申购现款替代溢价比率的原因是，基金料理东谈主 需在证券平故旧游后买入，而本质买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可能有 所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据 此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金料理东谈主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金管 理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金料理东谈主不错根据市集情况和本质需要确定和休养申购现款替代溢价比率，具体的申 购现款替代溢价比率以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平故旧游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金料理东谈主 将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的任意数目被替代证券，本质买入被替 代证券的价钱可能为 T+2 日的任意成交价。基金料理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不 买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金料理东谈主可能不买入被替代证券 的情形包括但不限于市集流动性不及、时代系统无法杀青以及基金料理东谈主以为不应买入的其 他情形。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按 照 T+2 日收盘价规画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平故旧游日已达到 20 日而该证券平故旧游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照最近一次收盘价 规画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金料理 东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项 的计帐交收将于而后 3 个交游日内完成。 份证券，基金料理东谈主可规矩投资者使用不错现款替代的比例算计不得跳跃申购基金份额钞票 净值的一定比例。现款替代比例的规画公式为：   其中，“参考价钱”当今为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文牍规矩的参考价钱为准。参考基金份额 净值当今为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交游所参考基金份额净 值规画方式发生变化，以上海证券交游所文牍规矩的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律律例限制投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护抓有东谈主利 益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规画方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其休养后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代 代的深市成份证券全部使用现款替代。   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比率）。   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息休养的 T-1 日收盘价。如果深圳证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文牍规矩的参考价钱为准。   申购时配置申购现款替代溢价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证券，基金 料理东谈主将买入该证券，本质买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金料理东谈主将退 还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金料理东谈主 将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时配置赎回现款替代折价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证券，基金 料理东谈主将卖出该证券，本质卖出价钱扣除相关交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比率，并据此支 付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金料理东谈主将退 还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金料理东谈主 将向投资者收取多支付的差额。   基金料理东谈主不错根据市集情况和本质需要确定和休养申购现款替代溢价比率和赎回现 金替代折价比率，具体的申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比率以申购赎回清单公 告为准。   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比 率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购交游证据后按照“期间优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证据后按照“期间优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金料理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有平故旧游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   期间优先的原则为：申购赎回方针调换的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照上海证券交游所证据申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在深圳证券交游所连气儿竞价期间，根据收到的上海证券 交游所申购赎回证据记录，在时代系统允许的情况下实时向深圳证券交游所申报被替代证券 的交游指示。   T 日基金料理东谈主按照“期间优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购证据期间规矩，以替代金额与被替代证券的轮番本质购入 成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“期间优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回证据期间规矩，以替代金额与被替代证券的轮番本质卖出收入（卖出价 格扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 料理东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价规画的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价规画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平故旧游日已达到 20 日而该证券平故旧游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价规画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价规画的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金料理 东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项 的计帐交收将于而后 3 个交游日内完成。   （5）基金料理东谈主可根据运作情况休养代理申赎投资者买券卖券的相关法律解释并按规矩公 告。   （6）畴昔上海证券交游所、登记结算机构相关申购赎回交游结算法律解释发生改变，或基 金料理东谈主与基金托管东谈主之间的结算相关安排发生改变等，基金料理东谈主可对上述相关现款替代 处理法律解释进行休养，并按规矩公告。   预估现款部分是指为便于规画基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主规画的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其规画公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券休养 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券休养 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中恣虐现款替代成份证券的数目与该证券休养 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的休养 后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则规画公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元休养 顺利日，则规画公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据休养前后最 小申购、赎回单元按比例规画。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和＋ 申购赎回清单中恣虐现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。      申购赎回清单的形式例如如下：      基本信息 最新公告日历                            X 基金称号                              X 基金料理公司称号                          易方达基金料理有限公司 基金代码                              X        T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                        X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）                 X 基金份额净值（单元：元）                      X      T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）             X 现款替代比例上限                           X% 申购上限                               无 赎回上限                               无 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购、赎回单元（单元：份）                    X 申购赎回的允许情况                          申购和赎回皆允许      成份股信息内容 证券    证券    股票数目   现款替代   申购现款替代        赎回现款替代   替代金额（单元： 代码    简称    （股）    标志     溢价比率          折价比率      东谈主民币元） X     X        X    X       X             X         X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以本质公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 市），基金料理东谈主无法规画当日基金钞票净值或无法进行证券交游。 后发现基金份额参考净值规画舛错。 本项所称极度情况指无法预料并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、会聚故障、通讯 故障、电力故障、数据舛错等。 购肯求被证据告捷，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中规矩的申购份额上限时， 该笔申购肯求将被断绝。 限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跳跃基金料理东谈主规矩确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额跳跃单个投资东谈主累计抓有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购份额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 值时代仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求 时，基金料理东谈主应当根据相关规矩在规矩序言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求 被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金料理东谈主应 实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 市），基金料理东谈主无法规画当日基金钞票净值或无法进行证券交游。 后发现基金份额参考净值规画舛错。 本项所称极度情况指无法预料并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、会聚故障、通讯 故障、电力故障、数据舛错等。 回肯求被证据告捷，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时， 该笔赎回肯求将被断绝。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金料理东谈主不成出售或评估基金钞票。 的赎回肯求。 值时代仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金 料理东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况扬弃时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的 办理。   （十）基金的非交游过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十一）基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据相关法律律例偏激业务法律解释，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （十二）鸠合申购和其他服务 影响的前提下，基金料理东谈主有权制定鸠合申购业务的相关法律解释。 也可遴选其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式动手实行前根据相关律例规矩进 行信息败露。 具体办理方式等相关事项届时将根据相关律例规矩进行信息败露。 提下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据相关律例规矩进行信息败露。 理公约。   （十三）基金料理东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额抓有东谈主无骨子性不利影 响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和休养并根据相关律例规矩进 行信息败露。               十、基金份额的折算   基金份额折算是指基金料理东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按 照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金料理东谈主向登记结算机构 肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续期间，基金料理东谈主可根据本质需要对基金份额进行折算，并根据相关律例规 定进行信息败露。   如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生 休养，但休养后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  十一、基金的投资   （一）投资方针   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（含创业板偏激他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债 券、债券回购、钞票支抓证券、银行入款、同行存单、货币市集器用、金融繁衍器用（包括 股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关规矩实行。   本基金将根据法律律例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律律例的规矩而受限制的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应休养。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东谈主可遴选包括成份股替代策略在内的其他指数 投资时代适当休养基金投资组合，以达到细致追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被领受合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股按期或临时休养；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东谈主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值抵制在 0.2%以内，年化追踪舛错抵制在 2%以内。 如因标的指数编制法律解释休养或其他因素导致追踪舛错跳跃上述范围，基金料理东谈主应遴选合理 措施幸免追踪舛错进一步扩大。   本基金将以缩短追踪舛错和流动性料理为目的，综合洽商流动性和收益性，适当参与债 券和货币市集器用的投资。   为更好地杀青投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 金融繁衍产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的繁衍器用。本基金将根 据风险料理的原则，主要弃取流动性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游。   为更好地杀青投资方针，在加强风险预防并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 料理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   在条件许可的情况下，基金料理东谈主可在不改变本基金既有投资方针、策略和风险收益特 征并在抵制风险的前提下，根据相关法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 料理。届时基金参与融资业务的风险抵制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息败露、 估值方法偏激他相关事项按照中国证监会的规矩偏激他相关法律律例的要求实行，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。 的前提下，恪守法律律例的规矩，相应休养或更新投资策略，并在招募证明书更新中公告。   （四）投资决策要领   （1）法律、律例和《基金合同》的规矩；   （2）标的指数的编制方法及休养公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金料理东谈主将对投资组合进行休养，以缩短追踪舛错，杀青 对标的指数的细致追踪。 的影响，应时进行投资组合休养。 成份股休养对投资组合的影响，在此基础上确定组合休养策略。 存眷这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合休养策略。 策略，并应时进行组合休养。 些情形对追踪舛错的影响，据此对投资组合进行相应休养。   （3）指数成份股发生败露负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的， 基金料理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，综合洽商成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应休养；   （4）监察合规料理部门对基金的日常投资和交游是否顺从法律律例、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险料理部按期对投资组合的追踪舛错进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考相关研究讲述及投资风险料理部的讲述，实时进行投资组合休养。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证破钞电子主题指数收益率。   本基金以“细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化”行为投资方针， 在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备选成份股，因此登科 中证破钞电子主题指数收益率行为功绩比拟基准，概况比拟真确、客不雅地反馈本基金的风险 收益特征。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会讲述并建议责罚决策，如更换基金标的指数、调动运作 方式，与其他基金合并、或者辩别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同辩别。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   （七）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不 低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得跳跃基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （4）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳跃该钞票支抓 证券限制的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种钞票支抓证券，不得 跳跃其种种钞票支抓证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交游的，应当合适下列要求：在职何交游日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值 的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差规画）应当合适基金 合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交游的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数规画；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规画；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得跳跃该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律律例另有规矩的， 从其规矩；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并规画；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金限制变动、标的指数成份股休养、流动性限制或成份股市集价钱变化等基金料理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日 内进行休养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不合适第（11）项规矩的，基金料理东谈主不得新 增出借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起动手。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩恣虐的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、本质抵制东谈主或者 与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。相关交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。关键关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的闲隙董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 金可不受相关限制。法律律例或监管部门对上述组合限制或恣虐行动规矩进行变更的，本基 金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可依据法律律例或监管部 门规矩顺利对基金合同进行变更，该变更不必召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （八）基金料理东谈主代表基金利用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。     （九）基金投资组合讲述（未经审计）     本基金料理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载汉典不存在子虚纪录、误导性论说或关键 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带办事。     本基金的托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本讲述 的内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性论说或者关键遗漏。     本投资组合讲述相关数据的期间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                           占基金总钞票的 序号            状貌                   金额（元）                                                            比例（%）      其中：股票                            64，796，435.52            97.13      其中：债券                                        -                -      钞票支抓证券                                       -                -      其中：买断式回购的买入返售金                                                   -                -      融钞票     （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金钞票净 代码            行业类别                 公允价值（元）                                                            值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                         -            -                                                       -            - B    采矿业 C    制造业                                62，815，161.51          95.99      电力、热力、燃气及水出产和供应 D                                                     -            -      业 E    建筑业                                              -            - F    批发和零卖业                                           -            - G    交通运输、仓储和邮政业                                      -            - H     住宿和餐饮业                                      -          - I     信息传输、软件和信息时代服务业                  1，981，274.01       3.03 J     金融业                                         -          - K     房地产业                                        -          - L     租借和商务服务业                                    -          - M     科学研究和时代服务业                                  -          - N     水利、环境和环球设施料理业                               -          - O     住户服务、修理和其他服务业                               -          - P     栽种                                          -          - Q     卫生和社会办事                                     -          - R     文化、体育和文娱业                                   -          - S     综合                                          -          -       算计                              64，796，435.52      99.02      （1） 讲述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                       占基金钞票净 序号     股票代码     股票称号    数目（股）        公允价值（元）                                                       值比例（％）      本基金本讲述期末未抓有债券。      本基金本讲述期末未抓有债券。      本基金本讲述期末未抓有钞票支抓证券。      本基金本讲述期末未抓有贵金属。      本基金本讲述期末未抓有权证。      本基金本讲述期末未投资股指期货。      本基金本讲述期末未投资国债期货。      （1） 基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案 观望，或在讲述编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。      （3） 其他钞票组成 序号             称号               金额（元）      （4）讲述期末抓有的处于转股期的可调动债券明细      本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可调动债券。      （5）讲述期末前十名股票中存在运动受限情况的证明      本基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限情况。                              十二、基金的功绩    基金料理东谈主依照恪尽责守、忠实信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。    本基金合同顺利日为 2022 年 1 月 12 日，基金合同顺利以来                                     （圆寂 2023 年 12 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                          净值增长               功绩比拟基                净值增长              功绩比拟基    阶段                    率圭表差               准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                率（1）              准收益率（3）                          （2）                准差（4） 自基金合同          -34.73%   1.87%    -34.81%    1.93%   0.08%    -0.06%  顺利日至 日至 2023 年 自基金合同          -33.85%   1.67%    -34.21%    1.71%   0.36%    -0.04%   顺利日至    本基金历任基金司理情况：成曦，料理期间为 2022 年 1 月 12 日至 2024 年 5 月 6 日。                   十三、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相闲隙。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产闲隙于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章根除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                 十四、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游阵势的交游日以及国度法律律例规矩需要对 外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化因素，休养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调动债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值时代确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的钞票支抓证券，遴聘估值时代确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，交代市集报价进行休养以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应遴聘估值时代确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴聘估值时代确定公允价值，在估值时代难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在败露互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生关键变化的，遴聘最近交游日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及相关法 律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律律例，基金钞票净值规画和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的规画 结果对外给以公布。   （四）估值要领 量规画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日规画基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （五）估值舛错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值 舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的障碍变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，障碍的办事东谈主应当对由于 该估值舛错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予赔 偿，承担赔偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错办事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担；由于估值舛错办事方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错办事方对顺利损失承担赔偿 办事；若估值舛错办事方已经积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值舛错办事方交代更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的办事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不对迤逦损失负责，况且仅对 估值舛错的相关顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 办事方仍交代估值舛错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错办事方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的赔偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错休养遴聘尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律律例规矩的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值规画出现舛错时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主，并报 中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 值时代仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停估值；   （七）基金净值的证据   基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责规画，基金托管东谈主负责进行复核。基金 料理东谈主应于每个洞开日交游收尾后规画当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净 值给以公布。   （八）特殊情况的处理 金钞票估值舛错处理。 送的数据舛错，或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，或 由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然已经遴选必要、适当、合理的措施进 行检验，然而未能发现该舛错的，由此变成的基金钞票估值舛错，基金料理东谈主和基金托管东谈主 不错免除赔偿办事。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施扬弃或收缩由此造 成的影响。                    十五、基金的收益分拨   （一）基金收益分拨原则 基金料理东谈主可进行收益分拨； 标的指数同期累计酬金率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无需以弥补赔本为前 提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 益分拨另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或休养，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （二）基金收益分拨数额确凿定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬金率 - 标的指数同期 累计酬金率   基金累计酬金率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则遴聘剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券交游所交游日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金钞票净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i     ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，透露每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证券交游所 交游日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率跳跃 1%时，基金料理东谈主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩序言公 告。   法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的规画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托 管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、 休息日收尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形扬弃之日起 2 个办事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托 管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、 休息日收尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形扬弃之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应公约规矩，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可能触及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东谈主可通过本基金托管账户顺利缴付，或划付至基 金料理东谈主账户并由基金料理东谈主按影相关规矩申报缴纳。如果基金料理东谈主先行垫付上述升值税 等税费的，基金料理东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金料理东谈主被税务机关 要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金料理东谈主有权向投资东谈主就相关金额进行追偿。                十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关规矩编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩序言公告。                  十八、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险料理规矩》、       《基金合同》偏激他相关规矩。相关法律律例对于信息败露的败露方式、登载 序言、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会规矩序言败露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者 复制公开败露的信息汉典。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除格外证明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的法律解释及具体要领，证明基金产物的特性等触及基金投资者关键利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大抵制地败露影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主 服务等内容。基金合同顺利后，基金招募证明书的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应当在 三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募证明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物汉典概淌若基金招募证明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》顺利后，基金产物汉典撮要的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金产物汉典撮要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物汉典撮要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金辩别运 作的，基金料理东谈主不再更新基金产物汉典撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物汉典撮要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规矩网站上，并将基金产物汉典撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募证明 书确当日登载于规矩序言上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩序言上登载《基金合同》顺利 公告。   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规矩序言上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将基金份 额折算结果公告登载于规矩序言上。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市交游公告书请示性公告登 载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的规画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息汉典。   在动手办理基金申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个洞开日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规矩网站上，并将年度讲述请示性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规矩网站上，并将中期讲述请示性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲述请示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 败露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生关键事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同辩别、基金计帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更抓有百分之五以上股权的激动、基金料理东谈主的本质抵制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金料理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务相关行动受到关键行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、本质抵制 东谈主或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键 关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、复原上市或辩别上市交游；   （21）休养最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）休养基金份额类别的配置；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）本基金连气儿 30、40、45 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的；   （25）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集时髦传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相关信息败露 义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开知道，并将相关情况立即讲述中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   基金合同辩别的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述请示性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支抓证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金料理东谈主将按相关法律律例要求进行败露。   （六）信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息败露内容与 形式准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述、更新 的招募证明书、基金产物汉典撮要、基金计帐讲述等公开败露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、完满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩序言上败露信息外，还不错根据需要在其他环球 序言败露信息，然而其他环球序言不得早于规矩序言败露信息，况且在不同序言上败露吞并 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法律解释的相关规矩。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例规矩将信 息置备于公司办公阵势、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                  十九、风险揭示  （一）本基金私有风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，功绩发达将 会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支抓较高的股票仓位，在股票市 场着落的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步着落的风险。  （1）标的指数讲述与股票市集平均讲述偏离的风险  标的指数并不成代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均讲述率与扫数这个词股票市集的平 均讲述率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资东谈主情怀 和交游轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。  （3）标的指数成份股行业皆集风险  本基金标的指数成份股主要皆集于破钞电子相关主题，须承受因政府政策变化、行业景 气度变化等影响破钞电子主题的因素所带来的行业风险。  （4）成份股权重较大的风险  根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、皆集度较高的情况，可能使 基金面对较大波动风险或流动性风险。  （5）基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 与追踪舛错。 本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪舛错。 生追踪偏离度和追踪舛错。 生追踪偏离度和追踪舛错。 踪指数时产生收益上的偏离。 段、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因衰退卖空、对冲机制偏激他器用变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价钱 波动、证券交游成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏 离度与追踪舛错。  （6）追踪舛错抵制未达约定方针的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值抵制在 0.2%以内，年化追踪舛错抵制在 2%以内， 但因标的指数编制法律解释休养或其他因素可能导致追踪舛错跳跃上述范围，本基金净值发达与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能登科部分证券给以构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟悉或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生休养，基金管 理东谈主需休养投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛错和组合休养的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决策进行休养时，可能导致标的指数的发达与总体市集发达有在互异，从 而影响投资收益。投资东谈主需存眷并承担上述风险，严慎作出投资决策。  （8）标的指数值规画出错的风险   尽管中证指数有限公司将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不因指数的任何舛错对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现舛错，投资东谈主参考指数值 进行投资决策，则可能导致损失。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东谈主不错依据爱戴投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行休养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合休养可能产生交游成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于种种 原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会讲述并建议责罚决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合 并、或者辩别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同辩别。投资东谈主将面对更换基金标 的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者辩别基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与相关市集发达有在互异， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 规画舛错的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 规画并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 规画也可能出现舛错，投资东谈主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   （2）基金交游价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价抵制在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募证明书“九、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回 清单的内容与形式”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪舛错。 取足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回份额 上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东谈主申购失败的风险   如果投资者申购时未能提供合适要求的申购对价，或者基金料理东谈主根据基金合同的规矩 断绝投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   基金料理东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中配置并休养申购份额上限，如果一笔新的 申购肯求被证据告捷会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中规矩的申购份额上限时， 该笔申购肯求将被断绝。   （5）投资东谈主赎回失败的风险   如果投资东谈主建议赎回肯求时抓有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，或者基金料理东谈主根据基金合 同的规矩断绝投资者赎回肯求，则投资者的赎回肯求失败。基金料理东谈主可能根据成份股市值 限制等因素休养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并抓有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或 部分基金份额。   基金料理东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中配置并休养赎回份额上限，如果一笔新的 赎回肯求被证据告捷会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时， 该笔赎回肯求将被断绝。基金料理东谈主可能在申购赎回清单中配置极低的赎回份额上限，投资 东谈主将面对无法赎回全部或部分份额的风险。   （6）深市成份证券申赎处理法律解释带来的风险   本基金申购赎回清单对于深市成份证券的现款替代标记包括“退补现款替代”，在申购赎 回要领中必须使用现款行为替代，并根据基金料理东谈主本质买卖情况与投资者进行退补款，可 能导致如下风险： 的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 时申报”原则对“退补现款替代”的深市成份证券进行处理，基金料理东谈主也不对“期间优先、 实时申报”原则的实行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的规画以本质成交 价钱和基金招募证明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平素进即将 受影响。   （8）申购赎回清单标记配置不对理的风险   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记配置时，将充分洽商由此激励的市集套 利等行动对基金抓有东谈主可能变成的利益毁伤。但基金料理东谈主不成保证极点情况下申购赎回清 单标记配置的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所获取的组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券市集的交游机制和时代拘谨，套利完成需要一定的期间，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬金率尽可能逼近标的指数同期累计酬金 率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补赔本为前提，收益分拨后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。  （12）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 券及资金的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资东谈主带来风险。相似的风险还可能来自于 证券交游所偏激他代理机构。 东谈主利益受损的风险。  （13）退市风险  因本基金不再合适证券交游所上市条件被辩别上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 辩别上市，基金份额不成络续进行二级市集交游。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等金 融繁衍品投资可能给本基金带来独特风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的相关度缩短带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括钞票支抓证券，钞票支抓证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与存托 凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、 享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分红派息、利用表决权等方面 的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市变成存 托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息败露监管方面与境内可能存在互异的风险；境 表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；（3） 市集风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现关键事件、交游敌手方背约、业务法律解释 休养、信息时代不成平素运行等风险。   《基金合同》顺利后，若连气儿 50 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并辩别，投 资东谈主将面对基金辩别清盘的风险。   （二）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者情怀 和交游轨制等种种因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集长进、行业竞争、东谈主员教会等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不成完全藏匿。   （三）料理风险   基金料理东谈主、基金托管东谈主等相关当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、料理训戒等因素可 能影响基金收益水平。此外，相关当事东谈主在业务各要领操作过程中，可能因操作诞妄或违反 操作规程等东谈主为因素变成操派头险，例如交游舛错等。   （四）流动性风险   本基金为追踪中证破钞电子主题指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标 的出现流动性较差的情况，基金料理东谈主将根据市集情况，并结合训戒判断，针对不轸恤形采 取相应的流动性料理措施，以期灵验抵制本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险料理器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等器用的情形、要领见招募证明书“九、基金份 额的申购与赎回”之“（九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相关规矩。若本基金 暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎 回对价，赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、要领见招募证明书“十三、基金钞票的估值”之“（六）暂停估 值的情形”的相关规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法阐明本基金的基金份 额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申 购或赎回本基金，或赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金料理东谈主同期在申购赎回清 单中配置较低的赎回份额上限，投资者将面对既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无法赎回 全部或部分 ETF 份额的流动性风险。   （五）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资方针与策略特质的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性料理实施指引（试行）》及里面评级圭表， 将基金产物按照风险由低到高规矩进行风险级别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭表和方法的互异，对吞并产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金本质运作 情况等应时休养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才能与产物风险之间的匹配检会，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评 级的休养情况，严慎作出投资决策。  （六）其他风险  接触、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金料理东谈主、基金托 管东谈主、证券交游所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平素办事，从而影响基 金的各项业务按平素时限完成，使投资东谈主和基金份额抓有东谈主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。  在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，时代系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种时代风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、 登记结算机构及销售机构等。               二十、基金合同的辩别与计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩序言公告。   （二）《基金合同》的辩别事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当辩别： 金钞票净值低于 5000 万元情形的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辩别情形出刻下，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             二十一、基金合同的内容摘录   一、基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）庄重阅读并顺从《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合 同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》辩别的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》闲隙运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、调动、 非交游过户和收益分拨等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以忠实信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互闲隙，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩规画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息败露及讲述义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不暴露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予隐私，不向他东谈主暴露，但向监 管机构、司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关汉典 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规矩期间发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开汉典，并在支付合 理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对已矣、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金 料理东谈主承担因召募行动而产生的债务和全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所冻结的股票 应给以解冻；   （25）实行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的情形，应申报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以忠实信用、费力尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互闲隙；对 所托管的不同的基金分别配置账户，闲隙核算，分账料理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互闲隙；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在 基金信息公开败露前给以隐私，不得向他东谈主暴露，但向监管机构、司法机关等有权机关或因 审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主规画的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，证明基金料理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金料理东谈主有未实行《基 金合同》规矩的行动，还应当证明基金托管东谈主是否遴选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关汉典 20 年以上；   （12）从基金料理东谈主或其奉求的登记结算机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对已矣、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿办事，其赔偿办事不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法律解释   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的联接基金的相关性，联接基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的 联接基金的份额顺利参加或者请托代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在规画参会 份额和计票时，联接基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，联接基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额 抓有东谈主所抓有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，规画结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   联接基金的基金料理东谈主不应以联接基金的口头代表联接基金的合座基金份额抓有东谈主以 本基金的基金份额抓有东谈主的身份利用表决权，但可接受联接基金的特定基金份额抓有东谈主的委 托以联接基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。   联接基金的基金料理东谈主代表联接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓 有东谈主大会的，须先衔命联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额抓有东谈主大会，联接 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由联接基金的基 金料理东谈主代表联接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规矩的除外：   （1）辩别《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）休养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券交游所或者登记结算机构的相关业务法律解释发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （5）休养相关认购、申购、赎回、交游、非交游过户、质押等业务法律解释（包括申购赎 回清单的休养、洞开期间的休养等），或证券交游所和登记结算机构休养上述业务法律解释；   （6）休养基金的申购赎回方式；休养申购对价、赎回对价组成，休养申购赎回清单的 内容，休养申购赎回清单规画和公告期间或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称号、休养功绩比拟基准；   （9）召募并料理以本基金为方针 ETF 的一只或多只联接基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者休养基金份额类别配置、在其他证券交游所上市、通达场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （10）本基金的联接基金遴选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）休养基金收益分拨原则；   （12）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、方位和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和方位；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、奉求的公证机关偏激议论方式和议论东谈主、书面 表决成见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主到指定方位对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决成见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效劳。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有的相关讲解文献、受托出席会议者出示的奉求东谈主的代理投票 授权奉求讲解及相关讲解文献合适法律律例、《基金合同》和会议文牍的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召 开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连气儿公布相关 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文牍不参加收取书面表决成见的，不 影响表决效劳；   （3）本东谈主顺利出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书 面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面成见或授权他东谈主 代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的相关讲解文献、受托出具书面成见的代理东谈主出具的奉求东谈主的代理投 票授权奉求讲解及相关讲解文献合适法律律例、                     《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错遴聘书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定要领确定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 议论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以格外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调动基金运作方式、 更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、辩别《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通 过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲解，不然提交合适会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍规矩的书 面表决成见视为灵验表决，表决成见隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规矩序言上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金料理东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   三、基金合同消灭和辩别的事由、要领   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规矩序言公告。   （二）《基金合同》的辩别事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当辩别： 金钞票净值低于 5000 万元情形的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辩别情形出刻下，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。  四、争议责罚方式  对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、长入路线责罚。如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁方位为上海 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。  争议处理期间，基金料理东谈主及基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、费力、尽责地 履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本公约之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行政区 和台湾地区法律）统治。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。              二十二、基金托管公约的内容摘录  一、托管公约当事东谈主  基金料理东谈主：易方达基金料理有限公司  称号：易方达基金料理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层  法定代表东谈主：刘晓艳  设立日历：2001 年 4 月 17 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号  组织形式：有限办事公司  注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币  存续期限：抓续经营  议论电话：400 881 8088  基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司  办公地址：上海市中山东沿路 12 号  法定代表东谈主：张为忠  成立日历：1992 年 10 月 19 日  基金托管业务经验批准机关：中国证监会  基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号  组织形式：股份有限公司（上市）  注册本钱：293.52 亿元东谈主民币  经营期限：遥远存续  二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动利用监督权 投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器用：    本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（含创业板偏激他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债 券、债券回购、钞票支抓证券、银行入款、同行存单、货币市集器用、金融繁衍器用（包括 股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关规矩实行。    本基金将根据法律律例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。    本基金不得投资于相关法律、律例、部门规章及《基金合同》恣虐投资的投资器用。 行监督：    （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律律例的规矩而受限制的情形除外。    因基金限制或市集变化等因素导致投资组合不合适上述规矩的，基金料理东谈主应在合理的 期限内休养基金的投资组合，以合适上述比例抵制。法律律例另有规矩时，从其规矩。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东谈主不错将其纳入投资范 围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地休养投资范围。    （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 于基金钞票净值的 90%； 的 10%； 券限制的 10%； 过其种种钞票支抓证券算计限制的 10%； 支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 同对于股票投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款； 收取的权利金总额不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数规画； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，其 中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均规画； 值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律律例另有规矩的，从 其规矩； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并规画；   除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、 基金限制变动、标的指数成份股休养、流动性限制或成份股市集价钱变化等基金料理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进 行休养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不合适第（11）项规矩的，基金料理东谈主不得新增出 借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起动手。   基金托管东谈主对上述计划的监督义务，仅限于监督由基金料理东谈主料理且由基金托管东谈主托管 的全部公募基金是否合适上述比例限制。《基金法》偏激他相关法律律例或监管部门取消上 述限制的，履行适当要领后，基金不受上述限制。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自本托管公约顺利之日起动手。   （3）法律律例允许的基金投资比例休养期限   法律律例或监管部门对上述投资限制、投资恣虐等作出强制性休养的，本基金应当按照 法律律例或监管部门的规矩实行；如法律律例或监管部门修改或休养上述投资限制、投资禁 止性规矩，且该等休养或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在履行适当要领后按照法律 律例或监管部门休养或修改后的规矩实行，并应向投资者履行信息败露义务。如本基金加多 投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的规矩为准。   （4）本基金将根据法律律例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。。   （5）相关法律、律例或部门规章规矩的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自本托管公约顺利之日起动手。 进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金恣虐从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩恣虐的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述恣虐性规矩，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行适当要领后可不受上述规矩的限制。 行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、本质抵制东谈主或者 与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。相关交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。关键关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的闲隙董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、律例或《基金合同》相关于基金从事关联交游的规矩，基金料理东谈主和基金托管 东谈主预先相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他关键横蛮关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单， 加盖公章并书面提交。基金料理东谈主有办事确保关联交游名单的真 实性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主证据后，新的关联交游名单动手顺利。基金托管 东谈主仅按基金料理东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。如果基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督经由，基金料理东谈主仍非法进行关联交游，并变成基金钞票损失的，由基金料理东谈主承 担办事。 债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金料理东谈主提供的银行间债券市集交游敌手名单进行监督。基金料理东谈主 有办事抵制交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损失，基金料理东谈主应当负 责向相关办事东谈主追偿。 行监督。   基金料理东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与抵制投资银行 入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相关投资限制轨制。对于基金投资的银行入款， 由于入款银行发生信用风险事件而变成损失机，基金料理东谈主有权要求相关办事东谈主进行赔偿。 如果基金托管东谈主在运作过程中恪守相关法律律例的规矩和《基金合同》的约定监督经由，则 对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿办事。   如下所指“运动受限证券”与本公约以及基金合同所指“流动性受限钞票”界说存在不 同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。   基金料理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会相关规矩，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抵制轨制，预防流动性风险、法律风险和操 派头险等种种风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否顺从相关轨制、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行 股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布关键讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。 本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   （2）基金料理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基金 流动性艰苦以及相关损失等问题的交代责罚措施，以及相关极度情况的处置。基金料理东谈主应 在初度投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票的相关流动性风险 处置预案。   基金料理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险遴选积极有 效的措施，在合理的期间内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现艰苦时，基金料理东谈主应按照基金合同的约定进行处 理。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基 金料理东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何办事。   （3）基金料理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规矩媒 介败露所投资非公开刊行股票的信息。法律律例有新规矩的，从其规矩。   相关基金投资的运动受限证券应保证登记存管在相关基金名下，基金料理东谈主负责相关工 作的落实和调解，并保证基金托管东谈主概况平素查询。如因运动受限证券的登记存管不成保证 基金托管东谈主平素履行钞票看护办事，相关此项基金钞票存管的办事由基金料理东谈主承担。   如基金料理东谈主未顺从相关轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求，导 致基金出现风险使乙方承担连带赔偿办事的，若基金托管东谈主此前已切实履行监督职责的，基 金料理东谈主应赔偿基金托管东谈主由此遭受的损失。   （4）本基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主应至少于实行投资指示之前两个办事日 将相关汉典书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的相关汉典真确、准确、完满。 相关汉典如有休养，基金料理东谈主应实时提供休养后的汉典。上述书面汉典包括但不限于： 规矩，对基金料理东谈主是否顺从法律律例进行监督，并审核基金料理东谈主提供的相关书面信息。 基金托管东谈主以为上述汉典可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资运动受限证 券前就该风险的扬弃或预防措施进行补充书面证明，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就 基金投资运动受限证券出具的风险评估讲述等汉典的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实行 相关指示。因断绝实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 基金托管东谈主履行了本公约规矩的监督职责后，不承担任何办事。   （5）相关法律律例对基金投资运动受限证券有新规矩的，从其规矩。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督办事。如发现极度情况，应实时以书面形式 文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中 期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金料理东谈主原因导 致基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何办事。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约等相关规矩时，应实时以书面形式文牍基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到 文牍后应不才一个办事日实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面请示，必须在规矩期间内回复基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金料理东谈主应积极配合提供相关 数据汉典和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主发出但未实行的投资指示或依据交游要领已经顺利的投 资指示违反法律、行政律例和其他相关规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍 基金料理东谈主，并讲述中国证监会。基金料理东谈主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额抓 有东谈主变成的损失，由基金料理东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交游要领已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金料理 东谈主，并讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键非法行动，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无高洁情理，断绝、不容基金托管东谈主根据本公约规矩利用监督权，或遴选拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、 是否复核基金料理东谈主规画的基金钞票净值和基金份额净值、是否根据基金料理东谈主指示办理清 算交收、进行相关信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故延长实行基金料理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管公约偏激他相关规矩时，基金料理东谈主应实时以书面形式文牍基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形式向基金料理东谈主发出回函。在限期内， 基金料理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主 文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应讲述中国证监会。基金料理东谈主发现基金 托管东谈主有关键非法行动，应立即讲述中国证监会和银行业监督料理机构，同期文牍基金托管 东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关汉典以供基金 料理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在规矩期间内回复基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁情理，断绝、不容基金料理东谈主根据本公约规矩利用监督权，或遴选拖 延、诓骗等妙技妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金料理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 用、责罚、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主不对处 于自身本质抵制之外的账户及财产承担办事。 户。 基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完满与闲隙。 信息或基金料理东谈主提供的书面汉典中获取到账日历信息的，应由基金料理东谈主负责与相关当事 东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主 应实时文牍基金料理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金料理东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金料理东谈主的追偿行动应给以必要的协助与配合， 但对基金财产的损失不承担办事。   （二）基金召募期间及召募资金、股票的验资 的法律解释和经由办理股票的冻结与过户。 额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，由基金料理东谈主遴聘合适《证券 法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金 财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，登记结算公司应将网下股票 认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，并确保划入的资 金与验资金额相一致。基金托管东谈主收到灵验认购资金当日以书面形式证据资金到账情况，并 实时将资金到账凭证传真给基金料理东谈主，两边进行账务处理。 退款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和料理   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金料理东谈主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金料理东谈主应根据法律律例及托管行的相关要求，提供开户所需 的汉典并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的印记由基金托管东谈主刻制、 看护和使用。   本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东谈主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行动。   钞票托管专户的料理当合适《东谈主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂行条例》、 《东谈主民币利率料理规矩》、《利率料理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督料理 机构的其他相关规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东谈主负责，账户钞票的料理和运用 由基金料理东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限办事公司的一级法东谈主计帐办事，基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规矩和基金托管东谈主为履行结算 参与东谈主的义务所制定的业务法律解释实行。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和料理及市集准入备案   《基金合同》顺利后，在合适监管机构要求的情况下，基金料理东谈主负责以基金的口头申 请并取得插足世界银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交游的结算。基金托 管东谈主协助基金料理东谈主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和料理 经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按相关法律解释 使用并料理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和料理   基金投资银行按期入款，基金料理东谈主与基金托管东谈主应比影相关规矩，就本基金投资银行 入款业务签订书面公约。   基金投资银行按期入款应由基金料理东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体调解协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金料理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金料理东谈主应当与入款银行签订具体入款公约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等笃定。   为预防特殊情况下的流动性风险，按期入款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期入款存续期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本质灵验抵制下的什物证 券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主之外机构本质灵验抵制或看护的什物证券、银行按期入款存单对应的财产不承 担看护办事。   （九）与基金财产相关的关键合同的看护   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的关键合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 料理东谈主看护。除本公约另有规矩外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关的关键合同期应 保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原 件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 20 年以 上。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金料理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。   五、基金钞票净值规画和管帐核算   （一）基金钞票净值的规画、复核的期间和要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规画日基金钞票 净值除以该规画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的规画保留到少许点后 4 位    ， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   根据相关法律律例，基金钞票净值规画和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金钞票净值的规画 结果对外给以公布。每个办事日，基金料理东谈主交代基金钞票估值。但基金料理东谈主根据法律法 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐 核算业务指引》偏激他法律、律例的规矩。基金料理东谈主应于每个办事日交游收尾后规画当日 的基金净值信息并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核后 以两边招供的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按规矩对外公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主规画并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主规画的基金钞票净值。本基金的管帐办事方是基金料理东谈主，就与本基金相关的管帐问题， 如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金资 产净值的规画结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新 增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律律例的 规矩的约定。   当相关法律律例或《基金合同》规矩的估值方法不成客不雅反馈基金财产公允价值时，基 金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （三）估值舛错处理 基金份额净值出现舛错时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的 措施预防损失进一步扩大；舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公 告并报中国证监会备案；当发生净值规画舛错时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额 抓有东谈主和基金变成损失的，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 有东谈主变成损失需要进行赔偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的责 任，经证据后按以下条件进行赔偿：   （1）本基金的基金管帐办事方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金料理东谈主的建议实行，若基金托管东谈主 已建议合理成见而基金料理东谈主未接纳的，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的顺利损失， 由基金料理东谈主负责赔付。（2）若基金料理东谈主规画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据 后公告，而且基金托管东谈主未对规画过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面证明的，在基金份额 净值出错且变成基金份额抓有东谈主顺利损失的，应根据法律律例的规矩对基金份额抓有东谈主或基 金支付赔偿金，对于向基金份额抓有东谈主或基金支付的赔偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按 照各自收取的料理费和托管费的比例承担相应的办事。（3）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对 基金份额净值的规画结果，固然屡次从头规画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时 公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的规画结果对外公布，若基金托管东谈主已建议合理意 见而基金料理东谈主未接纳的，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的顺利损失，由基金料理东谈主负 责赔付。（4）由于基金料理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 导致基金份额净值规画舛错而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责 赔付。 抗力原因，致使基金料理东谈主和基金托管东谈主固然已经遴选必要、适当、合理的措施进行检验， 然而仍未能发现该舛错而变成的基金份额净值规画舛错，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除赔偿 办事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施收缩或扬弃由此变成的影响。 东谈主规画结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时代仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按影相关各方约定的吞并记账方法 和管帐处理原则，分别独赶紧配置、登录和看护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的规画和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （六）基金按期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别闲隙编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   基金合同顺利后，基金招募证明书的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应当在三个办事 日内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基 金料理东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募证明书。基金 料理东谈主在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成季度讲述编制并公告；在上半年收尾之日 起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个办事日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对报表加盖公章后， 以加密传真方式将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并 将复核结果实时书面文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个办事日内完成季度讲述，在季度报 告完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核， 并将复核结果书面文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成 当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将 相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍 基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行休养，休养以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金料理东谈主提供的讲述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核成见 书，相关各方各自留存一份。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 相关报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、中期讲述或年度讲述复核完毕后，需盖章证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对相关文献审核时请示。   六、基金份额抓有东谈主名册的看护   基金料理东谈主妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》顺利日、《基金合同》 辩别日、基金份额抓有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主 名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记结算机构根据基金料理东谈主的指示编制和看护，基 金料理东谈主应按照当今相关法律解释看护基金份额抓有东谈主名册。看护方式不错遴聘电子或文档的形 式。看护期限为 20 年，法律律例或监管部门另有规矩的除外。   在基金托管东谈主编制中期讲述和年度讲述前，基金料理东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金抓有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错遴聘电子或文档的形式况且保证其的真 实、准确、完满。基金托管东谈主应妥善看护，不得将抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途。   七、基金托管公约的变更、辩别与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与辩别   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何突破，并需经基金料理东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）证据。基金托管公约的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管公约辩别：   （1）《基金合同》辩别；   （2）基金托管东谈主已矣、照章被根除、停业或有其他基金托管东谈主经受基金钞票；   （3）基金料理东谈主已矣、照章被根除、停业或有其他基金料理东谈主经受基金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的辩别事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管公约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事人谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辩别情形出刻下，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘合适《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐讲述出具法律成见书；   （6）将计帐讲述讲述中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩送还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金料理东谈主应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例或监管部门另有 规矩的除外。   八、适用法律与争议责罚方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门格外 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）相关各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经友好 协商不错责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁的方位在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有拘谨力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠实、费力、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。                  二十三、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金产物与服务，进行种种业务盘考，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况。 投资者如果以为我方不成准确理会本基金《招募证明书》、                          《基金合同》的具体内容，也可拨 打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              二十四、其他应败露事项                公告事项                   败露日历 易方达基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金料理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年中期讲述请示性公告       2023-08-30 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多东莞证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多财达证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度讲述请示性公告   2023-10-25 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多甬兴证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多上海证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多西部证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多金元证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多信达证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度讲述请示性公告   2024-01-19 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年年度讲述请示性公告       2024-03-29 易方达中证破钞电子主题交游型洞开式指数证券投资基金基金司理变 更公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多渤海证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度讲述请示性公告   2024-04-20 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资 料的公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多华源证券为一级交游商的公 告 易方达中证破钞电子主题交游型洞开式指数证券投资基金基金司理变 更公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多华宝证券为一级交游商的公 告 注：以上公告事项败露在规矩序言及基金料理东谈主网站上。        二十五、招募证明书的存放及查阅方式   本招募证明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激他基金销售机构处。投资者可在营业 期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告 的内容完全一致。                 二十六、备查文献 件；   存放方位：基金料理东谈主、基金托管东谈主处   查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金料理有限公司

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