吾爱淫淫网 滥用主题: 招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)

招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指 数证券投资基金更新的招募说明书（二零二       五年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：国信证券股份有限公司       截止日：2025 年 1 月 3 日      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                      蹙迫辅导      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 25 日《对于准予招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式 指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2021〕2763 号）注册公开召募。本基金的基 金合同于 2022 年 1 月 20 日正经获胜。本基金为往来型怒放式。      招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并不 标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府概要等信息袒露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      基金管理东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务意见。      基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水 平高于债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有 与标的指数相似的风险收益特征。      本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因 素产生波动，投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分计议自身的风险 承受才智，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：阛阓风险、基金管理风险、流动性风 险、本基金私有的风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。      本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金领会 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险 等。      本基金投资资产援助证券，资产援助证券是一种债券性质的金融器具。资产援助证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要走漏为信用评级风险、法律风险等。      本基金投资内地与香港股票阛阓往来互联互通机制允许买卖的礼貌范围内的香港联合 往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及往来国法等互异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 险（港股阛阓实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能走漏出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制 下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成闲居往来，港 股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。    本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。    本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收背约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。    基金的过往功绩并不预示其未来走漏。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩走漏的保证。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、《基金居品尊府概要》等信息袒露文献，了解基金的风险收益特征，并根据 自身的投资目的、投资期限、投资教训、资产景况等判断本基金是否和自身的风险承受才智 相恰当。    《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 职业日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。    本基金标的指数为中证沪港深滥用龙头指数（东说念主民币）。    内地阛阓：同中证全指指数的样本空间    香港阛阓：同中证港股通详尽指数的样本空间    （1）对样本空间内的内地阛阓证券，按照已往一年日均成交金额由高到低名次，剔除 名次后 20%的证券；对样本空间内的香港阛阓证券，剔除已往一年日均成交金额不及 3000 万港元的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，根据上市公司业务特性登科饮料与香烟、食物加工、农 居品、纺织服装、个东说念主用品、零卖、滥用服务和家庭耐用滥用品等滥用鸿沟证券行为滥用主 题空间。    关联标的指数具体编制决议及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 1 月 3 日，关联财务和功绩走漏数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩走漏数据未经审计。    本基金托管东说念主国信证券股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。           招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §1 引子   《招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书》                                  （以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露管理 办法》（以下简称《信息袒露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称《流动性风险管理礼貌》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和其他关联法律法则的礼貌以及《招商中证 沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基 金合同》）编写。   本招募说明书阐述了招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金的投资 主见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性禀报或者要紧遗漏，并对 其信得过性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求募 集的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何 其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关联礼貌享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应夺目查阅基金合同。     招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验检阅和补充 往来型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验检阅和补充 投资基金招募说明书》过头更新 基金居品尊府概要》过头更新 基金份额发售公告》 市往来公告书》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议检阅， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的检阅 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出的检阅 开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其每每作念出的检阅 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的检阅 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其每每作念出的修 订      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的检阅 实施笃信》界说的“往来型怒放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 主见访佛，给与怒放式运作方式的基金 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法则礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》获胜后办理本基金申购、赎回业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、基金往来的证明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 公司      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 非港股通往来日，则本基金不怒放） 机构的关系业务国法过头每每作念出的检阅 份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行动 证券、现款替代、现款差额过头他对价 书礼貌应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最小申购、赎回单元数目计较 的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过上海证券往来所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 差额之基准日 之比减去 1 乘以 100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头计较） 盘值之比减去 1 乘以 100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头 计较） 产的价值总和 额净值的过程 袒露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 和香港联合往来通盘限公司（以下简称“香港联合往来所”）建立时期伙同，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌范围内的对方往来所上市的股票。内地与香 港股票阛阓往来互联互通机制包括沪港股票阛阓往来互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票阛阓往来互联互通机制（以下简称“深港通”）   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 券往来所或经中国证监会认同的机构设立的证券往来服务公司，向香港联合往来通盘限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通礼貌范围内的香港联合往来所上市的股票 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产 援助证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或往来的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务     招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                            §3 基金管理东说念主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东说念主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。当今公司注册成本金为东说念主民币十三亿一千 万元（RMB1，310，000，000 元），鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册成本金东说念主民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民 币一亿六千万元增多至东说念主民币二亿一千万元。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。   公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久坚持“因 您而变”的筹画服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往来所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合往来所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往来所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合往来所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职业，剿袭诚信、感性、专科、相助、成长的中枢 价值不雅，奋发成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行职业。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部职业。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办职业。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司职业。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 理兼操气派险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联滥用金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公庙 证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司职业。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅职业。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主办职业）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会转换部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学锻练。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教诲、教诲，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院教诲，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学职业，曾任 讲师、副教诲、教诲。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加职业，曾任招 商证券成本阛阓规划部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和睦东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加职业，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时期有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时期部软件斥地岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险欺压岗从事风险管理职业；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 高等司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年最先后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务职业；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部职业，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。   许荣漫女士，硕士。2013 年 7 月加入广东倍智网罗科技有限公司职业，任斟酌照应人； 国证生物医药指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 3 月 25 日于今）、上证滥用 证滥用 80 往来型怒放式指数证券投资基金齐集基金基金司理（管理时期：2021 年 4 月 22 日于今）、招商中证电板主题往来型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 8 月 4 日于今）、招商中证光伏产业指数型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 理时期：2022 年 1 月 20 日于今）、招商中证全指医疗器械往来型怒放式指数证券投资基金 基金司理（管理时期：2022 年 3 月 5 日于今）、招商中证沪港深 500 医药卫生往来型怒放 式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2022 年 5 月 9 日于今）、招商中证电板主题交 易型怒放式指数证券投资基金齐集基金基金司理（管理时期：2022 年 7 月 12 日于今）、招 商中证上海环交所碳中庸往来型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2022 年 7    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 月 14 日于今）、招商中证全指医疗器械往来型怒放式指数证券投资基金发起式齐集基金基 金司理（管理时期：2023 年 6 月 20 日于今）、招商中证上海环交所碳中庸往来型怒放式指 数证券投资基金发起式齐集基金基金司理（管理时期：2023 年 12 月 29 日于今）、招商中 证机器东说念主指数型发起式证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 1 月 19 日于今）、招商 中证 A100 往来型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 6 月 8 日于今）、 招商中证 A100 往来型怒放式指数证券投资基金发起式齐集基金基金司理（管理时期：2024 年 10 月 8 日于今）、招商中证 A500 往来型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时期： 基金司理（管理时期：2024 年 11 月 26 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 办法》、《信息袒露办法》等法律法则及规章的行动，并承诺建立健全里面欺压轨制，采用 灵验措施，防守犯罪戾动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的往来行动；   （7）马虎包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌拦阻的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过头他不梗直的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拦阻的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实验欺压东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合本基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。关系往来必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   法律法则或监管部门取消上述拦阻行动礼貌，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 标准后，则本基金投资不再受关系限定，不需经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。 法律法则或监管部门对上述拦阻行动礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。 律、法则及行业表率，敦朴信用、资料尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）稀奇损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、滋扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）马虎包袱、滥用权柄；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何花样为其它组织或个东说念主进行证券往来；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会拦阻的行动。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何花样为其它组织或个东说念主进行证券往来。   健全性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面欺压组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以收尾对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和欺压。具体而言，包括如下组成部分：   监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹画管理行动、董事和公司管理层的行动 应用监督权。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   董事会风险欺压委员会：风险欺压委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负责决定 公司各项蹙迫的里面欺压轨制并搜检其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险管理战 略和计谋并搜检其践诺情况，审查公司关联往来和搜检公司的里面审计和业务检察情况等。   看护长：看护长负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险欺压情况， 并负责组织携带公司监察稽核职业。看护长发现基金和公司存在要紧风险或隐患，或发生督 察长照章觉得需要禀报的其他情形以及中国证监会礼貌的其他情形时，应当实时向公司董事 会和中国证监会禀报。   风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委员会， 主要负责对公司筹画管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对公司经 营管理行动中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。   监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面欺压轨制和风险管理计谋的践诺情况进行 合规性监督搜检，向公司风险管理委员会和总司理禀报。   各业务部门：风险欺压是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限范 围内，对其负责的业务进行搜检监督和风险欺压。职工根据国度法律法则、公司规章轨制、 说念德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面欺压大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面欺压大纲》和《法则遵从计谋（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息袒露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、尊府档案管理轨制、功绩评估考查轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风险欺压轨制   里面风险欺压轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面欺压大纲、法则遵从计谋、 岗亭分离轨制、业务隔绝轨制、尺度化功课历程轨制、荟萃往来轨制、权限管理轨制、信息 袒露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对零丁的里面欺压组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的关联法律法则、公司里面欺压轨制在所赋予的权限内按照所礼貌的标准和适合的方法对 监察检察对象进行平正客不雅的搜检和评价，包括探询评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、搜检公司践诺国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险欺压的监控职业、 践诺公司里面如期不如期的里面审计、探询公司里面的犯罪案件等。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      里面欺压的基本要素包括欺压环境、风险评估、欺压行动、信息相易、里面监控。      （1）欺压环境      公司接力于设立内控优先和风险欺压的理念，培养全体职工的风险防护相识，营造一个 浓厚的风险欺压的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关系的法律法则、管理层的筹画念念 想、公司的规章轨制并自愿遵从，使风险相识通达到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务历程、筹画运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并不停完善关系的风险防护措施。      （3）欺压行动      公司欺压行动主要包括组织结构欺压、操作欺压和管帐欺压等。      A．组织结构欺压      各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此零丁、相 互牵制而且有零丁的禀报系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：      a.以各岗亭主见责任制为基础的第一说念监控防地：各部门里面职业岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗 位之间形成一种彼此搜检、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b.各关系部门、关系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关系部门、相 关岗亭之间建立尺度化的业务操作历程、蹙迫业务处理凭据传递和信息相易轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的责任。      c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。      B．操作欺压      公司设定了一系列的操作欺压的轨制技能，如尺度化业务历程、业务、岗亭和空间隔绝 轨制、授权分责轨制、荟萃往来轨制、守秘轨制、信息袒露轨制、档案尊府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，欺压日常运作和筹画中的风险。      C.管帐欺压      公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，零丁核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格差别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的好意思满和零丁。      （4）信息相易   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   即指实时地收尾信息的流动，如从下到上的禀报和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信圮绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递适合的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务禀报轨制，包括如期禀报轨制和不如期禀报轨制。如期禀报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行禀报。   a.践诺体系禀报道路：各业务东说念主员向部门负责东说念主禀报；部门负责东说念主向分管指引、总司理 禀报；   b.监督体系禀报道路：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门禀报，监察稽核部门向 总司理、看护长分别禀报；   c.看护长如期出具监察禀报，报送董事会过头下设的风险欺压委员会和中国证监会；如 发现要紧违游记动，应立即向董事会和中国证监会禀报。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监职业，促使公司职工积极参与和遵从里面欺压 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险欺压委员会、看护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面欺压轨制继续地进行试验，试验其是否适合礼貌要求并加以充实和 改善，实时反馈计谋法则、阛阓环境、时期等要素的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                          §4 基金托管东说念主   称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东说念主：张纳沙   成立时期：1994 年 6 月 30 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：继续筹画   基金托管经验批文及文号：证监许可20131666 号   筹商东说念主：王奕倩   筹商电话：0755-81981800   国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立的深圳国投 证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东说念主见纳沙。   经过 30 年的发展，国信证券已成长为寰宇性大型详尽类证券公司：截止 2024 年 6 月末， 注册成本 96.12 亿元；职工总额卓越 1.1 万东说念主；在寰宇 117 个城市和地区共设有 58 家分公 司、181 家营业部。当今，国信证券领有国信期货有限责任公司、国信弘盛私募基金管理有 限公司、国信成本有限责任公司、国信证券（香港）金融控股有限公司、国信证券资产管理 有限公司等 5 家全资子公司；50%持股鹏华基金管理有限公司。   国信证券及子公司筹画范围涵盖：证券经纪；证券投资斟酌；与证券往来、证券投资活 动关联的财务照应人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金 代销；代销金融居品；股票期权作念市；上市证券作念市往来；商品期货经纪；金融期货经纪； 期货往来斟酌、资产管理；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个东说念主的创业投资 业务；创业投资斟酌业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创 业投资管理照应人机构；香港证券经纪业务、融资业务及资产管理业务；股权投资；科创板跟 投业务等。 证券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员筹画功绩名次，比年来，国信证券总 资产、净资产、净成本、营业收入、净利润等主要方针名次行业前哨；国信证券在北、上、 广、深等经济发达城市设立的营业部均保持苍劲的竞争实力，多家营业部耐久最初当地同行。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 截止 2024 年 6 月末，国信证券总资产达 4656.8 亿元，净资产达 1126.2 亿元；累计完成 IPO 神情 316 家，名次行业第二，其中累计完成创业板 IPO 神情 85 家，名次行业第一。 公司经纪业务客户数目、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融居品净收入等方针名次行 业前哨；完成股票主承销神情 4.83 家，召募资金 49.22 亿元；完成债券承销 110.78 家，主 承销金额 1044.81 亿元。   瞻望未来，国信证券将链接施展“合规自律、专科求实、诚信稳健、和谐担当”的文化 理念，恒久秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值不雅念，开拓跳动，不停转换，全 力打造全球视线、原土上风、转换驱动、科技引颈的世界一流详尽型投资银行。   国信证券托管部管理团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐等金融和证券 从业教训，可为客户提供更多安全高效的专科服务；同期具备为托管客户提供个性化居品处 理的才智。   国信证券是首批赢得证券投资基金托管经验的券商之一，借助详尽金融上风、专科高效 的服务水平，为各种证券投资基金提供托管服务，本着“专科高效”的原则，为基金份额持 有东说念主利益履行基金托管职责。   国信证券资产托管部领有零丁的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业 务管理轨制，并一直坚持以科技转换引颈业务表率发展，公司自主研发历程化估值系统，实 现估值历程化、自动化处理，提高估值后果；自主研发异常监控、估值查平等模块，灵验防 范、欺压风险。与基金管理公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构及以上公司的子 公司均有深度合作。   国信证券资产托管业务里面欺压的职业主见是正当、合规开展业务，保护投资者及关系 当事东说念主正当权益，防护操气派险、声誉风险过头他关系风险。   国信证券针对资产托管业务建立科学合理、欺压严实、运行高效的里面欺压体系，保持 资产托管业务的里面欺压轨制健全、践诺灵验。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公司风险管理、合规管理、稽核审计等里面欺压部门过头关系岗亭履行对资产托管业务 的监督职责。   （1）风险管理   公司风险管理部门按照全面、应时、审慎的原则，对资产托管业务的风险要素进行监控 及搜检，对蹙迫风险点建立监控尺度和实施欺压标准，对风险景况进行评估。   公司拔擢统一的操气派险管理体系，对资产托管业务的操气派险进行如期识别，实时汇 总、分析及禀报风险事件过头损失情况，加强对从业东说念主员的风险培训。   公司宠爱对资产托管业务的声誉风险管理，实时掌合手和妥善应付外部影响及舆情反馈。   （2）合规管理   公司合规管理部门对资产托管业务的正当合规情况进行零丁欺压，履行审查与斟酌、合 规搜检、禀报与风险处置、法律法则追踪、宣导与培训、监管相易与配合、信息隔绝墙管理、 督促及携带反洗钱职业等职责。   （3）稽核审计   公司稽核审计部门通过过后稽核等方式，零丁履行搜检、评价、禀报、建议、督导等职 责，发现、评价资产托管业务的里面欺压贪图谬误和践诺谬误，评估里面欺压轨制的践诺效 果和实施后果，对存在问题提倡整改意见并督导整改职业。   国信证券资产托管部制定投资监督尺度与监督历程，依据法律法则的礼貌、基金合同和 托管条约的约定，在授权范围内零丁履行对托管资产投资运作的监督职责。   基金托管东说念主的监督事项主要包括：（一）对托管资产的投资范围、投资比例、投资限定 进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否适合关系法律法则和表狂妄文献、基金合同和 托管条约的约定进行监督；（三）对托管资产的资金运用、计提和支付各种用度等情况进行 监督；（四）对托管资产是否存在透支行动、应收款项是否实时足额到账进行监督；（五） 对托管资产的收益分配是否适正当律法则和托管条约的约定进行监督；                               （六）其他法律法则、 基金合同和托管条约约定的监督事项。   公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违抗法律、行政法则和其他关系礼貌或 者违抗基金合同和托管条约约定的事项，履行文告管理东说念主、禀报监管部门等标准，并继续跟 进管理东说念主的后续处理，督促管理东说念主照章履行信息袒露义务。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §5 关系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网往来平台   往来网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东说念主：张鹏   招商基金直销往来服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东说念主：冯敏    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金申购赎回代办证券公司信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东说念主可根据关联法律法则礼貌治愈销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   筹商东说念主：赵亦清   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东说念主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊世俗合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   践诺事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   筹商东说念主：曾浩、江丽雅     招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §6 基金的召募与基金合同的获胜    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息袒露办法》、 《基金合同》过头他关联礼貌召募，并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2763 号文注册。召募期从 2022 年 1 月 4 日起到 2022 年 1 月 14 日止，共召募 221，417，367.00 份基金份额，灵验认购总户数为 2，341 户。    本基金的基金合同已于 2022 年 1 月 20 日正经获胜。    《基金合同》获胜后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期禀报中赐与袒露；连气儿 60 个职业日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监会禀报并提倡处理决议，如 继续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会进行表决。    法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §7 基金份额折算与变更登记      基金份额折算是指基金合同获胜后，基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值 不变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值。      本基金存续期间，基金管理东说念主可根据实验需要事前确定基金份额折算基准日，并依照《信 息袒露办法》的关联礼貌进行公告。      基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额数额将发生 治愈，但治愈后的基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响的，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理东说念主可蔓延办理 基金份额折算。      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §8 基金份额的上市往来   基金合同获胜后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券往来所证券投资基金 上市国法》，进取海证券往来所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与上海证券往来所签订上市条约书。基金获准在上海证 券往来所上市的，基金管理东说念主应按照关系礼貌发布基金上市往来公告书。   本基金基金份额在上海证券往来所的上市往来，应遵从《上海证券往来所往来国法》、 《上海证券往来所证券投资基金上市国法》、《上海证券往来所往来型怒放式指数基金业务 实施笃信》等关联礼貌。   本基金基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可阻隔本基金基金份 额的上市往来，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券往来所阻隔基金上市的决定之日起按照关系礼貌发布 基金阻隔上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往来所阻隔上市的， 本基金将由往来型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开 基金份额持有东说念主大会。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着宝贵 基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行适合的标准后与该指数基金合并或者登科其他合适的 指数行为标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主在每一往来日开市前公告当日的申购赎回清单，并托福中证指数有限公司在 开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值 （IOPV），并将计较结果进取海证券往来所发送，由上海证券往来所对外发布，供投资东说念主交 易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与最新成交 价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。（其 中，港股的最新成交价按照东说念主民币对港币的汇率治愈为东说念主民币价钱）   东说念主民币对港币的汇率当今给与实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数有限公司在发 布和计较境外指数居品中给与的实时汇率价钱、基金管理东说念主审慎决定的其他公允价钱等。 有礼貌的，从其礼貌。 关礼貌内容进行治愈的，波及基金合同相应内容的，基金合同相应赐与修改， 按照新礼貌践诺，且无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 的新功能，基金管理东说念主不错在履行适合的标准后增多相应功能，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。 基金管理东说念主在履行适合的标准后，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其 他证券往来所上市往来。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §9 基金份额的申购与赎回   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业风景或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据实验情况 变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法则、基金合同及未来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错开通申购赎 回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证 券往来所的闲居往来日的往来时期，若该职业日为非港股通往来日，则本基金不怒放；但基 金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时期变更、港 股通往来国法变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述怒放日及 怒放时期进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上 公告。   基金管理东说念主可根据实验情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中礼貌。   基金管理东说念主自基金合同获胜之日起不卓越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回动手公告中礼貌。   本基金可在基金上市往来之前动手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的动手时期。   本基金在基金合同获胜后、基金份额怒放日常申购之前，可向本基金齐集基金开通特殊 申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收取与申购关系 的用度和成本。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 法权益不受损伤并得到平正对待； 赎回对价组成。   基金管理东说念主可根据基金运作的实验情况，在不违抗法律法则及对基金份额持有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下治愈上述原则，或依据《业务国法》治愈上述国法，但应在新的原 则实施前依照关联礼貌在礼貌媒介上公告。   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构礼貌的标准，在怒放日的具体业务办理时期内提倡申 购或赎回的央求。   投资东说念主提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购央求无 效。投资东说念主提交赎回央求时，必须持有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回央求 无效。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理国法等在遵 守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各申购赎回代理机构的具体礼貌为准。   闲居情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理当日进行证明。如投资东说念主未能提供适合要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主办有的适合要求的可用基金份额不及，或未能根据 要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，或投资东说念主提 交的赎回央求卓越基金管理东说念主设定的名额，则赎回央求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定到手。申购、 赎回的证明以登记机构的证明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理机 构或以申购、赎回的申购赎回代理机构礼貌的其他方式查询关联央求的证明情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业务国法》和 参与各方关系条约的关联礼貌。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      对于申购、赎回所波及的基金份额、上海证券往来所上市的成份券过头现款替代、深圳 证券往来所的现款替代，以及申购波及香港联合往来所的现款替代给与净额结算，对于赎回 波及香港联合往来所的现款替代、申购赎回波及的现款差额、现款替代退补款给与代收代付。      投资者 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券往来所上市的成份券和基 金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托管 东说念主。      投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券往来所上市的成份券交收 与基金份额的刊出以及上海证券往来所上市的成份券的现款替代、深圳证券往来所上市的成 份券的现款替代的计帐；在 T+1 日办理上海证券往来所上市的成份券的现款替代、深圳证券 往来所上市的成份券的现款替代交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。香港联合往来所上市成份券 赎回现款替代款的计帐交收由基金管理东说念主和申购赎回代理机构协商处理，闲居情况下将自有 效赎回央求之日起 7 个怒放日内办理。若发生特殊情况（包括但不限于基金投资阛阓往来清 算国法发生较大变化、港股通暂停往来或交收、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券 因停牌、流动性不及等原因导致无法足额卖出等），基金管理东说念主不错对计帐交收日历进行相 应治愈。      申购产生的香港联合往来所成份券应退款项、赎回产生的香港联合往来所成份券替代款 波及交收日为港股通往来日和交收日的交加（不含半日港股通往来日或未完成两批次资金交 收之日），当交收期间出现港股通往来日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。      淌若在计帐交收时发生存帐交收参与方不成闲居践约的情形，则依据《业务国法》和参 与各方关系条约的关联礼貌进行处理。      投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的礼貌按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导 致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者 用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金管理 东说念主有权指示申购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持 有东说念主或基金资产碰到损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投 资东说念主进行补偿。 算交收和登记的办理时期、方式、处理国法等进行治愈。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 本基金最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回关系公告以及申购赎回清单。基金管 理东说念主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资者需求等要素，在法律法则允许的情况下，治愈 最小申购赎回单元。 告。 公告。 不错采用礼貌单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金限制上限或基金单日净申购比例 上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采用上述措施对基金限制赐与欺压。具体见 基金管理东说念主关系公告。 下，治愈申购和赎回的数目限定，或者新增基金限制欺压措施。基金管理东说念主应在治愈实施前 依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同 的约定公告。遇特殊情况，经履行适合标准，不错适合蔓延计较或公告。如关系法律法则以 及中国证监会另有礼貌，则依礼貌践诺。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现 金替代、现款差额过头他对价。 前公告。      若阛阓情况发生变化，或关系业务国法发生变化，基金管理东说念主不错在不违抗关系法律法 规且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下对申购赎回对价组成、基金份额净值、 申购赎回清单计较和公告时期进行治愈并提前公告。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：拦阻现款替代（标记为“拦阻”）、不错现款替代（标记 为“允许”）、必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款替代（标记为“退补”）                                      。   拦阻现款替代适用于上海证券往来所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上海证券往来所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许使 用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现 金行为替代。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深圳证券往来所及香港联合往来所上市的成份证券，是指在申购、 赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者 进行退款或补款。   （2）不错现款替代 入的证券。当今仅适用于标的指数中上海证券往来所的股票。 券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一往来日除权除息后的收盘价。   淌若上海证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文告礼貌的参考价 格为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券规复往来 后买入，而实验买入价钱加上关系往来用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；      淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东说念主将向投资者收 取欠缺的差额。      T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有闲居往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、 时期系统无法收尾以及基金管理东说念主觉得不应买入的其他情形。      T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成 本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加上按 照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所闲居往来日已达到 20 日而该证券闲居往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加上按照最近一次收盘价 计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。      T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日），基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的清 算交收将于而后 3 个职业日内完成。      为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管理东说念主可礼貌投资者使用不错现款替代 的比例总共不得卓越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较公式为：                    n                    i=1                        第   i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱 × 100%       现款替代比例 % =                             申购基金份额 × 参考基金份额净值      其中，该证券参考价钱当今为该证券前一往来日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文告礼貌的参考价钱为准。参考基金份 额净值当今为该 ETF 前一往来日除权除息后的收盘价，淌若上海证券往来所参考基金份额 净值计较方式发生变化，以上海证券往来所文告礼貌的参考基金份额净值为准。      （3）必须现款替代    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 或处于停牌的成份证券；或法律法则限定投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护持有东说念主利 益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款。即“固定替代金额”                 。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其治愈后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   适用情形：退补现款替代的证券当今适用于标的指数中深圳证券往来所及香港联合往来 所上市的成份证券。   ①替代金额   对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   ②替代金额的处理标准   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东说念主将买入该证券，实验买入价钱加上关系往来用度后与该证券治愈后 T 日开盘参 考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则 基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本， 则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东说念主将卖出该证券，实验卖出价钱扣除关系往来用度后与该证券治愈后 T 日开盘参 考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价 比例，并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实验收入，则 基金管理东说念主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实验收入， 则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 治愈后开盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购往来证明后按照“时期优先、实时申报”的原则按序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回往来证明后按照“时期优先、实时申报”的原则按序卖 出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 常往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内完成上述往来。   时期优先的原则为：申购赎回主见同样的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺 序按照上海证券往来所证明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券往来所连气儿竞价期间，根据收到的上海证券 往来所申购赎回证明记录，在时期系统允许的情况下实时向深圳证券往来所申报被替代证券 的往来指示。   T 日基金管理东说念主按照“时期优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时期顺序，以替代金额与被替代证券的按序实验购入成本（包 括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时期优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回时期顺序，以替代金额与被替代证券的按序实验卖出收入（卖出价钱扣除往来用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入（卖出 价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往来所闲居往来日已达到 20 日而该证券闲居往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与往来费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收 入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）                                  、配股等权益变动，则 进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个职业日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于而后 3 个职业日内完成。   ①替代金额   对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×T-1 日估值汇率×（1+ 申购现款替代溢价比例）；   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东说念主将买入该证券，实验买入价钱加上关系往来用度后与该证券治愈后 T 日开盘参 考价（使用估值汇率治愈）可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先 确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部 分证券的实验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的实验成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   其中，治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 治愈后开盘参考价确定。   ②申购替代金额的处理标准   在 T 日（指港股通往来日）内，基金管理东说念主以收到的替代金额代投资者买入被替代证 券。T 日（指港股通往来日）日终，基金管理东说念主根据所购入的被替代证券的实验单元购入成 本（包括买入价钱与关系用度）和未买入的被替代证券的 T 日（指港股通往来日）收盘价 （折算为东说念主民币，折算汇率给与本日的估值汇率；T 日（指港股通往来日）在证券往来所无 往来的，取最近往来日的收盘价；往来日无收盘价的，取临了成交价）计较被替代证券的单 位结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代金额确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。T 日（指港股通往来日）后的第 2 个港股通交收日后的 3 个职业日内， 基金管理东说念主将应退款或补款与关系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况， 基金管 理东说念主不错对交收日历进行相应治愈。   如遇港股通临时停市、港股通往来逐日额度或总额度不及等特殊情况，计较并确定被替 代证券的单元结算成本的时期将顺延，款项交收的日历也顺延。如遇证券耐久停牌、流动性 不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价 格进行治愈。淌若基金管理东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资 产净值产生较大影响，为了更好的宝贵基金份额持有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清 算交收可在其复牌后按确乎验往来成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、 配股等蹙迫权益变动，则进行相应治愈。   ③赎回替代金额的处理标准   在 T 日（指港股通往来日）内，基金管理东说念主以收到的替代金额代投资者卖出被替代证 券。T 日（指港股通往来日）日终，基金管理东说念主根据所卖出的被替代证券的实验单元卖出金    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 额（扣除关系用度）和未卖出的被替代证券的 T 日（指港股通往来日）收盘价（折算为东说念主 民币，折算汇率给与本日的估值汇率；被替代证券 T 日（指港股通往来日）在证券往来所 无往来的，取最近往来日的收盘价；往来日无收盘价的，取临了成交价）计较被替代证券的 单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。T 日（指港股通往来日） 后的第 2 个港股通交收日后的 3 个职业日内，基金管理东说念主将应支付的赎回现款替代款与关系 申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况， 基金管理东说念主不错对交收日历进行相应治愈。   如遇港股通临时停市、港股通往来逐日额度或总额度不及等特殊情况，计较并确定被替 代证券的单元结算成本的时期将顺延，款项交收的日历也顺延。如遇证券耐久停牌、流动性 不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价 格进行治愈。淌若基金管理东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资 产净值产生较大影响，为了更好的宝贵基金份额持有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清 算交收可在其复牌后按确乎验往来成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、 配股等蹙迫权益变动，则进行相应治愈。 东说念主与基金托管东说念主及申购赎回代理机构之间的结算关系安排发生篡改，基金管理东说念主可对退补现 金替代处理国法进行治愈，并按礼貌公告。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券治愈 后 T 日开盘参考价、T-1 日估值汇率（如需）相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代的成 份证券的数目与该证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中拦阻现款替代成份 证券的数目与该证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的治愈后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现款部分的数值可 能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价、T-1 日估值汇率（如需）相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数目与 T 日收盘      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 价相乘之和+申购赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资者的申购央求接受后将使当日申 购总份额卓越申购份额上限，则投资者的申购央求失败。      赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资者的赎回央求接受后将使当日赎 回总份额卓越赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。      申购赎回清单的花样例如如下：      基本信息       最新公告日历          XXXX       基金称呼            XXXX       基金管理公司称呼        招商基金管理有限公司       一级阛阓基金代码        XXXX      T-1 日信息内容       现款差额(单元：元)                       XXXX       最小申购、赎回单元资产净值(单元：元)              XXXX       基金份额净值(单元：元)                     XXXX      T 日信息内容      最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）            XXXX      现款替代比例上限(%)                       XXXX      申购上限                              XXXX      赎回上限                              XXXX      是否需要公布 IOPV                       XXXX      最小申购、赎回单元（单元：份）                   XXXX      申购、赎回允许情况                         XXXX   成份券信息内容 证券代码  证券简称                                             替代金额                    股票数目      现款替代标   申购现款替    赎回现款替代                                                        (单元：东说念主民币      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 (股)    志      代溢价比率   折价比率   元) XXXX     XXXX   XXXX   XXXX   XXXX    XXXX   XXXX      说明：申购赎回清单的花样可根据上海证券往来所的系统升级相应治愈，具体魄式以上 海证券往来所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 往来时期非闲居停市，或港股通临时停市），基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值或无法 进行证券往来； 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 基金份额参考净值计较无理； 本项所称异常情况指基金管理东说念主无法猜度并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通讯故障、电力故障、数据无理等； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求； 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓往来互联互通机制进行闲居往来的情 形；      发生上述除第 5 项和第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情形放弃时，基金管理 东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价： 往来时期非闲居停市，或港股通临时停市），基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值或无法 进行证券往来； 基金份额参考净值计较无理； 本项所称异常情况指基金管理东说念主无法猜度并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通讯故障、电力故障、数据无理等； 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；   发生上述第 6 项和第 7 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支 付赎回对价时，基金管理东说念主应报中国证监会备案。已接受的赎回央求，基金管理东说念主应足额支 付，基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎 回的情况放弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   基金合同获胜后，若上海证券往来所针对跨阛阓往来型怒放式指数证券投资基金推出新 的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额持有东说念主无本质性不利影响的前提下，经履行关联 标准后，本基金管理东说念主有权治愈本基金的计帐交收与登记模式，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在条件许可的情况下，登记机构可依据关系法律法则过头业务国法，办理基金份额质押 业务，并可收取一定的手续费。 提下，基金管理东说念主可怒放投资东说念主给与单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数 倍进行申购。基金管理东说念主在履行适合标准后，可参与齐集申购并制定关系业务国法。 需签订书面托福代理条约。 东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并公布相应的业务国法。 管理东说念主也不错采用其他申购赎回方式，并提前公告。 业务，场外申购赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 本基金的齐集基金开通特殊申购，不收取申购用度。 的情况下，限定不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公告。 投资者，基金管理东说念主可在不违抗法律法则且对峙有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，安排 专门的申购方式，并于新的申购方式动手践诺前另行公告。 性不利影响，基金管理东说念主经履行关系标准后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的证 券往来所除外的往来风景或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基 金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金的齐集基金可投资于本基金，与本基金追踪统一标的指数。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于适合条件 的非往来过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管部门另有礼貌的除外。   如关系法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实 施相应的业务国法。   基金管理东说念主不错在不违抗法律法则礼貌且不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，开通其 他服务功能，并提前公告。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §10 基金的投资   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地收尾基金的投资主见，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板过头 他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内地与香港股票阛阓往来互联互通机制下 允许投资的礼貌范围内的香港联合往来所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、债券（包 括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债、政府援助机构债券、政府援助债券、场所政府债券、可转 换债券（含可分离往来可转债）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、货币 阛阓器具、同行存单、债券回购、资产援助证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票期 权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关系规 定）。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往来日日终在扣除国债期货合 约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍 的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货 和股票期权的投资比例依照法律法则或监管机构的礼貌践诺。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东说念主在履行适合标准后，不错将其纳入投资范围或治愈上述投资品种的投资比例。   本基金采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成过头权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份券过头权重的变动进行相应治愈。但在因特殊情形导致基金无法 完全投资于标的指数成份券时，基金管理东说念主可采用包括成份券替代策略在内的其他指数投资 时期适合治愈基金投资组合，以达到细致追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：                                       （1）   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 法律法则的限定；（2）标的指数成份券流动性严重不及；（3）标的指数的成份券耐久停牌； （4）标的指数成份券进行配股或增发；（5）标的指数成份券派发现款股息；（6）标的指 数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的全都值欺压在 0.2%以内，年化追踪过失欺压在 2%以内。 如因标的指数编制国法治愈或其他要素导致追踪过失卓越上述范围，基金管理东说念主应采用合理 措施幸免追踪过失进一步扩大。   对于出现阛阓流动性不及、因法律法则原因个别成份券被限定投资等情况，导致本基金 无法赢得饱和数目的成份券时，基金管理东说念主将通过投资成份券、备选成份券、非成份券等进 行替代，运用其他合理的投资方法构建本基金的实验投资组合，追求尽可能逼近标的指数的 走漏。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济风景的深远分析、国内财政计谋与货币阛阓计谋 等要素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基本走势，制定久期欺压 下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将具体给与期限 结构配置、阛阓调度、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行 个券遴聘。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪过失。   可调度债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有回击下行风险、 获取股票价钱高涨收益的特性。本基金在对可调度债券和可交换债券条件和标的公司基本面 进行深远分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和精致流 动性的可调度债券和可交换债券，获取稳健的投资禀报。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产援助证券标的资产的质料和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出 相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、 往来活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，收尾管理阛阓风险和改善投资组合风险 收益特性的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了灵验欺压债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分计议国债期货    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   （3）股票期权投资策略   本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，遴聘股票期权行为本基金辅助性 投资器具。股票期权的投资原则为欺压着落风险、收尾保值和锁定收益。   在欺压风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深远研究判断，进行存托凭证的投资。   为更好地收尾投资主见，在加强风险防护并征服审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠 杆作用，镌汰因申购酿成基金仓位较低带来的追踪过失，达到灵验追踪标的指数的目的。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动特性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若关系 融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新礼貌，短视频以适合上述法律法 规和监管要求的变化。   未来，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不篡改投资主见的前 提下，遵从法律法则的礼貌，履行适合标准后相应治愈或更新投资策略，并在招募说明书更 新中公告。   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援助证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产援助证券的比例，不得卓越该资产支 持证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援助证券，不得 卓越其各种资产援助证券总共限制的 10%；      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金持有 资产援助证券期间，淌若其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （8）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓越其上一日基金资产净值的 期；      （9）本基金参与股指期货往来，应当征服下列要求：本基金在职何往来日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的关联 约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一往来日 基金资产净值的 20％；      （10）本基金参与国债期货往来，应当征服下列要求：本基金在职何往来日日终，持有 的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出 国债期货合约价值不得卓越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当适合 基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得卓越上一往来日基金资产净值的 30%；      （11）在职何往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓越基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （12）每个往来日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；      （13）本基金参与股票期权往来，应当征服下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往来所国法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；      （14）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；      （15）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得卓越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得卓越基金持有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投 资不适合本条上述礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不适合 该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有礼貌的，从 其礼貌；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（6）、（16）、（17）、（18）项外的其他比例限定，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性限定等基金 管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 往来日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同获胜之日起动手。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限定或按照治愈后的礼貌践诺。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过头他不梗直的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拦阻的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实验欺压东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 易的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。关系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消上述拦阻行动礼貌，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 标准后，则本基金投资不再受关系限定，不需经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。 法律法则或监管部门对上述拦阻行动礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。   本基金的标的指数：中证沪港深滥用龙头指数（东说念主民币）   本基金的功绩比拟基准：中证沪港深滥用龙头指数（东说念主民币）收益率   未来若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个职业日向中国证监会禀报并提倡处理决议，如更换基金标的指数、调度运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币阛阓基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，给与完全复制策略追踪标的指数的走漏，其风 险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓 轨制以及往来国法等互异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实 行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往来日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成闲居往来，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 持有东说念主的利益； 欠妥利益。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §11 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过头他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律法则、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账户等投资所 需账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自 有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基 金合同的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限 公司的董事会及董事保证本禀报所载尊府不存在虚假记录、误导性禀报或要紧遗漏，并对其 内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带责任。   本投资组合禀报所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，开端于《招商中证沪港深滥用龙头交 易型怒放式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报》。     招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总资产的比例      序号             神情        金额（元）                                                   （%）               其中：股票            28，338，202.42         89.12               其中：债券                        -             -                     资产援助证券                 -             -               其中：买断式回购的                    -             -               买入返售金融资产               金总共     注：1、上表权益投资中通过港股通往来机制投资的港股金额东说念主民币 4，940，639.57 元， 占基金净值比例 16.26%。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金资产净值比例      代码           行业类别       公允价值（元）                                                    (%) A             农、林、牧、渔业           216，169.00           0.71 B             采矿业                          -             - C             制造业              22，675，114.45         74.61 D             电力、热力、燃气及                    -             -               水坐褥和供应业 E             建筑业                          -             - F             批发和零卖业             279，766.00           0.92 G             交通输送、仓储和邮                    -             -               政业 H             住宿和餐饮业             137，852.00           0.45      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） I              信息传输、软件和信                       -             -                息时期服务业 J              金融业                             -             - K              房地产业                            -             - L              租借和商务服务业                        -             - M              科学研究和时期服务                       -             -                业 N              水利、环境和大家设                       -             -                施管理业 O              住户服务、修理和其                       -             -                他服务业 P              教训                              -             - Q              卫生和社会职业                         -             - R              文化、体育和文娱业                       -             - S              详尽                              -             -                总共                  23，308，901.45         76.69      本基金本禀报期末未持有积极投资的股票。                                                    金额单元：东说念主民币元        行业类别           公允价值（东说念主民币元）            占基金资产净值比例（%） 通讯服务                                    -                    - 非日常生活滥用品                     3，465，671.85                11.40 日常滥用品                        1，474，967.72                 4.85 动力                                      -                    - 金融                                      -                    - 医疗保健                                    -                    - 工业                                      -                    - 信息时期                                    -                    - 原材料                                     -                    - 房地产                                     -                    - 公用事迹                                    -                    - 总共                      4，940，639.57                     16.26      注：以上分类给与彭博提供的海外通用行业分类尺度。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 投资明细                                          金额单元：东说念主民币元                                                   占基金资产                                    公允价值  序号     股票代码     股票称呼   数目（股）                      净值比例                                     （元）                                                    （％） 投资明细  本基金本禀报期末未持有积极投资的股票。  本基金本禀报期末未持有债券。  本基金本禀报期末未持有债券。 资明细  本基金本禀报期末未持有资产援助证券。  本基金本禀报期末未持有贵金属。        招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    本基金本禀报期末未持有权证。    本基金本禀报期末未持有股指期货合约。    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、 往来活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，收尾管理阛阓风险和改善投资组合风险 收益特性的目的。    本基金参与国债期货投资是为了灵验欺压债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分计议国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。    本基金本禀报期末未持有国债期货合约。    本基金本禀报期未持有国债期货合约。        招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    禀报期内基金投资的前十名证券除格力电器（证券代码 000651）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案探询，不存在禀报编制日前一年内受到公开凭空、处罚的情形。    根据 2024 年 6 月 8 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因未按期申报税款被国度税务总 局北京市向阳区税务局双井税务所责令改正。    根据 2024 年 7 月 1 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因未按期申报税款被国度税务总 局横琴粤澳深度合作区税务局责令改正。    对上述证券的投资决策标准的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫持有，上述 证券的投资决策标准适合关系法律法则和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                        金额单元：东说念主民币元          序号                称呼          金额（元）    本基金本禀报期末未持有处于转股期的可调度债券。    本基金本禀报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 本基金本禀报期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。              招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                   §12 基金的功绩             基金管理东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但投资者        购买本基金并不就是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基        金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来走漏。投资有风险，投资        者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。             本基金合同获胜以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                                                       功绩比拟                                   净值增长      功绩比拟                         净值增长                          基准收益           阶段                      率尺度差      基准收益               ①-③       ②-④                          率①                           率尺度差                                     ②        率③                                                         ④ 自基金成立起至 2024.09.30 -20.89% 1.51%  -24.13%              1.53%    3.24%        -0.02%      注：本基金合同获胜日为 2022 年 1 月 20 日。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §13 基金资产估值      本基金的估值日为本基金关系的证券往来风景的往来日以及国度法律法则礼貌需要对 外袒露基金净值的非往来日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器具、资产援助证券、银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门关联礼貌。 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近往来日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往来日的报价不成信得过反馈公允价值的， 应付报价进行治愈，确定公允价值。      与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中计议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，淌若该限定 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限定行为特征计议。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其宽绰持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援助的估值时期确定公允价值。给与估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯一在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行治愈并确定公允价 值。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经 济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，给与估值时期确定公允价值。   （3）往来所上市未实行净价往来的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变 化的，给与估值时期确定公允价值。   （4）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时期确定公允价值。往来所上 市的资产援助证券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定 公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往来日结算价估值。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 会的关系礼貌进行估值。 如法律法则及监管机构无关系礼貌，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率开端。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌治愈或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金治愈日或实验支付日进行相应的管帐处理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法则的礼貌或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金关联的管帐问题，如经关系各方在平等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主于每个职业日计较基金资产净值、基金份额净值，并按礼貌公告。 同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为基金份额净 值无理。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的颠倒酿成估值无理，导致其他当事东说念主碰到损失的，颠倒的责任东说念主应当对由于该 估值无理碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。      上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值无理责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理责任方承担；由于估值无理责任方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主酿成损失的，由估值无理责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值无理责任方仍是积极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值无理责任方应付更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值无理已得到更正。      （2）估值无理的责任方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值无理的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 责任方仍应付估值无理负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若获 得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔 偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和卓越其实验损失的差额部分支付给估值无理责任 方。      （4）估值无理治愈给与尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。      估值无理被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值无剪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值无剪发生的原因确定 估值无理的责任方；      （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理酿成的损失进行评估；   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现无理时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东说念主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 业时； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个职业日往来收尾后计较当日的基金资产净值及基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值信息赐与公布。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 金资产估值无理处理。 的数据无理，或国度管帐计谋变更、阛阓国法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由 于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采用必要、适合、合理的措施进行 搜检，但未能发现无理的，由此酿成的基金资产估值无理，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命赔 偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施放弃或松开由此酿成的影响。 估值的应交税金有互异的，关系估值治愈不行为基金资产估值无理处理。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §14 基金的收益与分配 在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较； 进行收益分配。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不须以弥补浮动失掉为前提，收 益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 配另有礼貌的，从其礼貌。   在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管理东说念主可在不违抗法律法则规 定的前提下酌情治愈以上基金收益分配原则，此项治愈不需要召开基金份额持有东说念主大会，但 应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率 - 标的指数 同期增长率   基金份额净值增长率=收益评价日基金份额净值/基金上市前一日基金份额净值-100% （如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头计较）   标的指数同期增长率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一日标的指数收盘值 -100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头计较）   当上述逾额收益率大于 1%时，基金管理东说念主有权进行收益分配。 分配比例及收益分配数额。 位，第 4 位舍去。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金收益分配决议中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式 等内容。   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的关联礼貌在礼貌媒介公告。   法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §15 基金用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   上述“基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应条约礼貌，按用度实 际开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §16 基金的管帐与审计 如下原则：淌若基金合同获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度袒露； 按照关联礼貌编制基金管帐报表； 式证明。 法》礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §17 基金的信息袒露 《流动性风险管理礼貌》、基金合同过头他关联礼貌。关系法律法则对于信息 袒露的袒露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新规 定。   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和 中国证监会的礼貌袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予袒露的基金信息通过适合 中国证监会礼貌条件的用以进行信息袒露的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息 袒露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介袒露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开袒露的信息尊府。 袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 本为准。 本基金公开袒露的信息应当给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单 位为东说念主民币元。   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品尊府概要 召开的国法及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金投资东说念主要紧利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个职业日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同获胜后，基金居品尊府概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 职业日内，更新基金居品尊府概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基 金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基 金管理东说念主不再更新基金居品尊府概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基金合同和托管条约登载在礼貌网 站上，其中基金居品尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在礼貌网站上。   （三）基金合同获胜公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站上登载基金 合同获胜公告。   （四）基金净值信息   基金合同获胜后，在基金份额上市往来前且动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东说念主应当至少每周在礼貌网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在基金份额上市往来后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个怒放日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点袒露怒放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站袒露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个职业日将基金份额折算日公告登载 于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应在 3 个职业 日内将基金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。   （六）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往来的三个工 作日前，将基金份额上市往来公告书登载在礼貌网站上，并将上市往来公告书辅导性公告登 载在礼貌报刊上。   （七）申购赎回清单公告   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通过礼貌网站、 申购赎回代理机构以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期禀报，包括年度禀报、中期禀报和季度禀报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在礼貌网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度禀报中的财务管帐报 告应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在礼貌网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个职业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》获胜不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 袒露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中袒露基金组合伙产情况过头流动性风险 分析等。   （九）临时禀报      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      本基金发生要紧事件，关联信息袒露义务东说念主应在 2 日内编制临时禀报书，并登载在礼貌 报刊和礼貌网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来旧事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 变更；      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。      （十）走漏公告      在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓漂后传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息 袒露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开走漏，并将关联情况立即禀报基金上市往来的 证券往来所。      （十一）计帐禀报      基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐禀报。计帐禀报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在礼貌网站上，并 将计帐禀报辅导性公告登载在礼貌报刊上。      （十二）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十三）基金投资股指期货和国债期货的信息袒露      基金管理东说念主应在基金季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新） 等文献中袒露股指期货、国债期货往来情况，应当包括投资计谋、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资计谋和投资主见等。      （十四）基金投资资产援助证券的信息袒露      本基金投资资产援助证券，基金管理东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中袒露其持有的资 产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产援助证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度禀报中袒露其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占 基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明 细。      （十五）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息袒露      本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度 禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中袒露参与融资和转融通证券出借往来情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就禀报期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要紧关联来旧事项作念夺目说明。      （十六）基金投资股票期权的信息袒露   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主应当在如期信息袒露文献中袒露参与股票期权往来的关联情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的投资计谋和投资主见。   （十七）投资港股通标的股票的关系公告   基金管理东说念主应当在基金年度禀报、中期禀报和季度禀报等如期禀报和招募说明书（更新） 等文献中袒露港股通标的股票的投资情况，包括禀报期末本基金在香港地区证券阛阓的权益 投资散布情况及按关系法律法则及中国证监会要求袒露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓往来互联互通机制投资香 港股票阛阓的信息袒露另有礼貌的，从其礼貌。   （十八）中国证监会礼貌的其他信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息袒露内容与 花样准则等法则以及证券往来所的自律管理国法的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关系法律、行政法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期禀报、 更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐禀报等公开袒露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘袒露信息的报刊，单只基金只需遴聘一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息， 并保证关系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，进步信息袒露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会礼貌之日起， 按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其别大家 媒介袒露信息，可是其别大家媒介不得早于礼貌媒介和基金上市往来的证券往来所网站袒露 信息，而且在不同媒介上袒露统一信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主进步信息袒露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律国法的关系礼貌。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则礼貌将信 息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金关系信息： 营业时；    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §18 风险揭示   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济要素、政事要素、投资者款式和交 易轨制等各式要素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、行业计谋、地区发展计谋等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会径直导致证券阛阓的价钱和收益率变动。利率也影响着企业的融 资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的筹画好坏受多种要素影响，如管理才智、财务景况、阛阓远景、行业竞争、 东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司筹画不善，其 股票价钱可能着落，或者大要用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通 过投资各种化来分散这种非系统风险，但不成完全回避。   基金管理风险指基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：   在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等主不雅要素 的限定而影响其对信息的占有以及对经济风景、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于往来权限或业务历程建立欠妥导致往来践诺历程不畅达，往来指示的践诺产生偏差 或无理，或者由于稀奇或要紧过失未能实时准确践诺往来指示，过后也未能实时文告关系东说念主 员或部门，导致基金利益的径直损失。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   由于运营系统、网罗系统、计较机或往来软件等发生时期故障或瘫痪等情况而无法闲居 完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操气派险，或者由于操作过程 后果低下或东说念主为刚毅和无理而产生的操气派险。   因业务东说念主员说念德行动违纪产生的风险，如内幕往来，诈骗行动等。   （1）本基金最小申购、赎回单元建立较高，中小投资者只可在二级阛阓上按往来价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在上海证券往来所上市往来，但不保证阛阓往来一定活跃；基金的往来可 能因各式原因被暂停，当基金不再适合关系上市条件时，基金的上市也可能被阻隔。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会继续出现大幅折溢价情况。 可是，基金的二级阛阓往来价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%。为更好地收尾基金的投资主见，本基金可少量投资于非成份 券（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内地与香港股 票阛阓往来互联互通机制下允许投资的礼貌范围内的香港联合往来所上市的股票（简称“港 股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府援助机构债券、政府支 持债券、场所政府债券、可调度债券（含可分离往来可转债）、可交换债券过头他经中国证 监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行存单、债券回购、资产援助证券、银行入款、 股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适合中国证监会的关系礼貌）。本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资 业务和转融通证券出借业务。   本基金的投资标的均在证监会及关系法律法则礼貌的正当范围之内，且一般具备精致的 阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。根据《流动性 风险管理礼貌》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验欺压。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价等器具的情形、标准见招募说明书“基金份额的 申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的关系礼貌。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金降速支付赎回对价，赎 回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的相 关礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法判辨本基金的基金份额净值，另一方 面基金将暂停接受申购赎回央求或降速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金，或赎 回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩走漏 将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑持较高的股票仓位，在股票 阛阓着落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）本基金的指数提供方为中证指数有限公司，淌若中证指数有限公司提供的指数数 据出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （2）标的指数禀报与股票阛阓平均禀报偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份券的平均禀报率与通盘股票阛阓 的平均禀报率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹画景况、投资东说念主款式 和往来轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）标的指数值计较出错的风险   尽管中证指数有限公司将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证， 亦不因指数的任何无理对任何东说念主负责。因此，淌若标的指数值出现无理，投资东说念主参考指数值 进行投资决策，则可能导致损失。   （5）标的指数变更的风险   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   根据基金合同礼貌，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据宝贵投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行治愈。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合治愈可能产生往来成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （6）追踪过失欺压未达约定主见的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的全都值欺压在 0.2%以内，年化追踪过失欺压在 2%以内， 但因标的指数编制国法治愈或其他要素可能导致追踪过失卓越上述范围，本基金净值走漏与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和宝贵，未来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日向中国证监会禀报并提倡处理决议，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将靠近更换基金标的 指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则撑持 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数走漏与关系阛阓走漏有在 互异，影响投资收益。   （8）标的指数可回溯历史数据时期较短的风险   根据本基金标的指数编制决议，其可回溯历史数据的时期较短，无法代表过往好意思满的业 绩走漏，也不预示其未来走势。   以下要素可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）标的指数治愈成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏 离度与追踪过失。   （2）标的指数成份券发生配股、增发等行动导致成份券在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）成份券派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪过失。   （4）由于成份券摘牌或流动性差等要素，基金无法实时治愈投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管理费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才智，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）基金现款资产的连累会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）特殊情况下，淌若本基金采用成份券替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因清苦卖空、对冲机制过头他器具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓往来价钱的折溢价欺压在一定 范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受供求关系等诸多要素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券往来所发送，由上海证券往来所 对外发布，供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能 存在互异，IOPV 计较也可能出现无理，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 由投资东说念主自行承担。   淌若投资者申购时未能提供适合要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的礼貌 拒却投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   淌若投资东说念主提倡赎回央求时持有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的适合要求的赎回对价，或者基金管理东说念主根据基金 合同的礼貌拒却投资者的赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金管理东说念主可能根据成份券 市值限制变化等要素治愈最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申 购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖 出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 阛阓变化、部分红份券流动性差等要素，投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差 异，存在变现风险。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   鉴于证券阛阓的往来机制和时期敛迹，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往来成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。   淌若基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的闲居进即将 受影响。   标的指数成份券可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份券停牌时可能靠近如下风险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等要素影响本基金   二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与花样”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪过失。   （4）在顶点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券 以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回 份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   因本基金不再适合证券往来所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 阻隔上市，基金份额不成链接进行二级阛阓往来。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治愈结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发 生变化，轨制治愈可能给投资者带来风险。同样的风险还可能来自于证券/期货往来所过头 他代理机构。   （3）证券/期货往来所、登记机构、基金托管东说念主过头他代理机构可能背约，导致基金或 投资者利益受损。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金在申购赎回标准新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代 方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而障碍影响本基金二级阛阓价钱的 折溢价水平。顶点情况下，淌若使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确 定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东说念主不合“时期优先、实时申报”原则的践诺后果作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计较以实验成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时期系统、通讯连接或 其他原因导致基金管理东说念主无法遵从“时期优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建立时，将充分计议由此激励的阛阓套 利等行动对基金持有东说念主可能酿成的利益损伤。但基金管理东说念主不成保证顶点情况下申购赎回清 单标记建立的完全合感性。   本基金收益分配原则为使收益分配后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增 长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不以弥补失掉为前提，收益分配后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金投资资产援助证券，资产援助证券是一种债券性质的金融器具。资产援助证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理东说念主将本着严慎和欺压风 险的原则进行资产援助证券投资，请基金份额持有东说念主柔柔包括投资资产援助证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货行为金融繁衍品，具备一些私有的风险点。投资股 指期货主要存在阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操气派险等。   国债期货给与保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益碰到较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制， 淌若莫得在礼貌的时期内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金参与股票期权往来以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、往来背约风险等。 影响期权价钱的要素较多，偶然会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收背约亦然股票期权往来可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收背约并受罚，相应地，行权投资者就会靠近 行权失败而失去往来契机。   本基金可根据法律法则的礼貌参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方往来风险等融资业 务私有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；                                       （3） 阛阓风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、 应用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在继续信息袒露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购往来中， 往来敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（尺度 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险清楚进度也就越高，对基金净值酿成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。   本基金可投资港股通标的股票，在往来时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通往来日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔往来，确定往来实验使用的结算汇率。故本 基金投资靠近汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票阛阓往来互联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓进 入、投资额度、可投资对象、往来国法、税务计谋等方面都有一定的限定，而且此类限定可    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 能会不停治愈，这些限定要素的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓酿成进犯，从而对投 资收益以及闲居的申购赎回产生径直或障碍的影响。   （2）香港阛阓往来国法有别于内地 A 股阛阓国法，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 者将靠近在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现内地往来所证券往来服务公司认定的 往来异常情况时，内地往来所证券往来服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地往来所另 有礼貌的除外；因港股通股票权益分配或者调度等情况取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调度或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或者 卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有行为计较基准；投票数目超出持少见量的，按照比例分配持有基数。以上 所述要素可能会给本基金投资带来特殊往来风险。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽绰限定等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售 机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配试验。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券/期货往来所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法闲居职业，从而影响 基金的各项业务按闲居时限完成。   在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中，时期系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货交 易所、登记机构及销售机构等。   由于法律法则方面的原因，某些阛阓行动受到限定或合同不成闲居践诺，导致基金资产 的损失。   斗争、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商背约、托管行背约等超出基金管理东说念主自身直 接欺压才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）        §19 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系标准后，基金合同应当阻隔： 链接的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的； 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经适合《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐禀报于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则礼貌的最低 期限。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）            §20 《基金合同》的内容节录   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同获胜之日起，根据法律法则和基金合同零丁运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了基金合 同及国度关联法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资 东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金 合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及关联法律礼貌决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调度央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、法则、《业务国法》、文告、指南的礼貌以及本基金合同的前 提下，制订和治愈关联基金认购、申购、赎回、调度、非往来过户、转托管和收益分配等业 务国法；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同获胜之日起，以敦朴信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适合合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法适合 基金合同等法律文献的礼貌，按关联礼貌计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联礼貌，履行信息袒露及禀报义务；   （12）保守基金生意奥妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过头他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情 况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府，保 存期限不低于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在礼貌时期发出，而且保证投资东说念主 大要按照基金合同礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合理成 本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近松手、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承 担补偿责任，其补偿责任不因其退任而奉命；   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基 金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成获胜，基金管理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应赐与 解冻；   （25）践诺获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同获胜之日起，照章律法则和基金合同的礼貌安全撑持基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金合同及国度 法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券往来等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、资料尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业风景，配备饱和的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、基金合同过头他关联礼貌另有礼貌外，在基 金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明基金管理 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；淌若基金管理东说念主有未践诺基金合 同礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系尊府，保存期限不低于法 律法则礼貌的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近松手、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会，并文告基 金管理东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，痛快担补偿责任，其补偿责任不因其退任 而奉命；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金管理东说念主 因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资东说念主办有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东说念主自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签名或 盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并征服基金合同、招募说明书、基金居品尊府概要等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息袒露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法则和基金合同所礼貌的 用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同阻隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有平等的投票权。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   若以本基金为主见基金，且基金管理东说念主与本基金基金管理东说念主一致的齐集基金的基金合同 获胜，鉴于本基金和本基金齐集基金的关系性，本基金齐集基金的基金份额持有东说念主不错凭所 持有的本基金齐集基金的基金份额径直出席或者请托代表出席本基金的基金份额持有东说念主大 会并参与表决。在计较参会份额和票数时，本基金齐集基金持有东说念主办有的享有表决权的参会 份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金齐集基金持有本 基金份额的总额乘以该持有东说念主所持有的本基金齐集基金份额占本基金齐集基金总份额的比 例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。齐集基金折算为本基金后的每一参会份 额和本基金的每一参会份额领有平等的投票权。   本基金齐集基金的基金管理东说念主不应以齐集基金的口头代表齐集基金的全体基金份额持 有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金齐集基金的特定基金份 额持有东说念主的托福以齐集基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主 大会并参与表决。   本基金齐集基金的基金管理东说念主代表本基金齐集基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集 本基金份额持有东说念主大会的，须先遵从本基金齐集基金基金合同的约定召开本基金齐集基金的 基金份额持有东说念主大会，本基金齐集基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东说念主大会的，由本基金齐集基金的基金管理东说念主代表本基金齐集基金的基金份额持有东说念主提 议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被关系证券往来所阻隔上市的情形 除外；      （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （14）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事 项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）因相应的法律法则、上海证券往来所或者登记机构的关系业务国法发生变动而应 当对基金合同进行修改；      （3）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （4）治愈关联认购、申购、赎回、往来、非往来过户、转托管、质押等业务国法（包 括申购赎回清单的治愈、怒放时期的治愈等），或证券/期货往来所和登记机构治愈上述业 务国法；      （5）治愈基金的申购赎回方式；      （6）治愈申购对价、赎回对价组成，治愈申购赎回清单的内容，治愈申购赎回清单计 算和公告时期或频率；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）召募并管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只齐集基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或治愈基金份额类别建立、在其他证券往来所上市、开通跨系统转托管业 务或增多场外申购赎回业务；      （9）治愈基金收益分配原则；      （10）本基金的齐集基金采用其他方式参与本基金的申购赎回；      （11）按照法律法则和基金合同礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集 或在礼貌时期内未能作出版面复兴，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定时期内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当 配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在礼貌时期内未能作出版面复兴，单独 或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、滋扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额持有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关过头筹商方式和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意见   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明适正当律法则、基金合同和会议文告的礼貌，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连气儿公布关系辅导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主办 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明适正当律法则、基金合同和会议文告的 礼貌，并与基金登记机构记录相符。 电话、短信或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确定 并在会议文告中列明。 相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通讯方式开会的标准进行。 基金份额持有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定阻隔基 金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同礼貌的 其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定标准确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并 以相配决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交适合会议通 知中礼貌的证明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头适合会议文告礼貌的表 决意见视为灵验表决，表决意见朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大领会知为准。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布从头盘货结果。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）获胜与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。      基金份额持有东说念主大会决议自获胜之日起依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上 公告。淌若给与通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺获胜的基金份额持有东说念主大会的决议。 获胜的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管礼貌的部分，如将来法律法则或监管礼貌修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容 进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      （一）基金收益分配原则 在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较，计较方 法参见招募说明书； 进行收益分配。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不须以弥补浮动失掉为前提，收 益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 配另有礼貌的，从其礼貌。   在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管理东说念主可在不违抗法律法则规 定的前提下酌情治愈以上基金收益分配原则，此项治愈不需要召开基金份额持有东说念主大会，但 应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   （二）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式 等内容。   （三）收益分配决议果真定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的关联礼貌在礼貌媒介公告。   法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   （四）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应条约礼貌，按 用度实验开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。   （一）投资主见   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   为更好地收尾基金的投资主见，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板过头 他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内地与香港股票阛阓往来互联互通机制下 允许投资的礼貌范围内的香港联合往来所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、债券（包 括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债、政府援助机构债券、政府援助债券、场所政府债券、可转 换债券（含可分离往来可转债）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、货币 阛阓器具、同行存单、债券回购、资产援助证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票期 权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关系规 定）。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往来日日终在扣除国债期货合 约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍 的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货 和股票期权的投资比例依照法律法则或监管机构的礼貌践诺。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东说念主在履行适合标准后，不错将其纳入投资范围或治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援助证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产援助证券的比例，不得卓越该资产支 持证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援助证券，不得 卓越其各种资产援助证券总共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金持有 资产援助证券期间，淌若其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （8）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓越其上一日基金资产净值的 期；      （9）本基金参与股指期货往来，应当征服下列要求：本基金在职何往来日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的关联 约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一往来日 基金资产净值的 20％；      （10）本基金参与国债期货往来，应当征服下列要求：本基金在职何往来日日终，持有 的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出 国债期货合约价值不得卓越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当适合 基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得卓越上一往来日基金资产净值的 30%；      （11）在职何往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓越基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （12）每个往来日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；      （13）本基金参与股票期权往来，应当征服下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往来所国法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；      （14）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；      （15）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；      （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得卓越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得卓越基金持有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投 资不适合本条上述礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不适合 该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有礼貌的，从 其礼貌；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（6）、（16）、（17）、（18）项外的其他比例限定，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性限定等基金 管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 往来日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同获胜之日起动手。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限定或按照治愈后的礼貌践诺。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过头他不梗直的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拦阻的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实验欺压东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。关系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   法律法则或监管部门取消上述拦阻行动礼貌，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 标准后，则本基金投资不再受关系限定，不需经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。 法律法则或监管部门对上述拦阻行动礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。   （四）标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数：中证沪港深滥用龙头指数（东说念主民币）   本基金的功绩比拟基准：中证沪港深滥用龙头指数（东说念主民币）收益率   未来若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个职业日向中国证监会禀报并提倡处理决议，如更换基金标的指数、调度运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经 济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，给与估值时期确定公允价值。   （3）往来所上市未实行净价往来的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变 化的，给与估值时期确定公允价值。   （4）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时期确定公允价值。往来所上 市的资产援助证券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定 公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往来日结算价估值。 会的关系礼貌进行估值。 如法律法则及监管机构无关系礼貌，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率开端。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌治愈或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金治愈日或实验支付日进行相应的管帐处理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法则的礼貌或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金关联的管帐问题，如经关系各方在平等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （三）基金净值信息   基金合同获胜后，在基金份额上市往来前且动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东说念主应当至少每周在礼貌网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市往来后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个怒放日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点袒露怒放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站袒露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，基金合同应当阻隔： 链接的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经适合《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐禀报于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则礼貌的最低 期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁 国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲 裁裁决另有礼貌，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，链接诚实、资料、尽责地履行 基金合同礼貌的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相配行政区 和台湾地区法律）统辖。   基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景和营 业风景查阅。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §21 《托管条约》的内容节录   （一）基金管理东说念主（或称“管理东说念主”）   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织花样：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   存续期限：继续筹画   筹商电话：（0755）83199596   （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”）   称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦   办公地址：深圳市南山区学府路 85 号软件产业基地 1 栋 A 座 22 楼   邮政编码：518001   法定代表东说念主：张纳沙   成立时期：1994 年 6 月 30 日   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：继续筹画   筹画范围：证券经纪；证券投资斟酌；与证券往来，证券投资行动关联的财务照应人；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；金融居品代销； 为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务。股票期权作念市。   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动应用监督权 投资对象进行监督。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地收尾基金的投资主见，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板过头 他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内地与香港股票阛阓往来互联互通机制下 允许投资的礼貌范围内的香港联合往来所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、债券（包 括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债、政府援助机构债券、政府援助债券、场所政府债券、可转 换债券（含可分离往来可转债）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、货币 阛阓器具、同行存单、债券回购、资产援助证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票期 权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关系规 定）。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往来日日终在扣除国债期货合 约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍 的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货 和股票期权的投资比例依照法律法则或监管机构的礼貌践诺。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东说念主在履行适合标准后，不错将其纳入投资范围或治愈上述投资品种的投资比例。 进行监督：   基金管理东说念主运用基金财产进行证券投资，征服下列限定：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援助证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产援助证券的比例，不得卓越该资产支 持证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援助证券，不得 卓越其各种资产援助证券总共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金持有 资产援助证券期间，淌若其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （8）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓越其上一日基金资产净值的 期；      （9）本基金参与股指期货往来，应当征服下列要求：本基金在职何往来日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的关联 约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一往来日 基金资产净值的 20％；      （10）本基金参与国债期货往来，应当征服下列要求：本基金在职何往来日日终，持有 的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出 国债期货合约价值不得卓越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当适合 基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得卓越上一往来日基金资产净值的 30%；      （11）在职何往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓越基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （12）每个往来日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；      （13）本基金参与股票期权往来，应当征服下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往来所国法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；      （14）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；      （15）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；      （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得卓越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 只证券不得卓越基金持有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投 资不适合本条上述礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不适合 该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有礼貌的，从 其礼貌；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（6）、（16）、（17）、（18）项外的其他比例限定，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性限定等基金 管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 往来日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同获胜之日起动手。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限定或按照治愈后的礼貌践诺。 为进行监督：   根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过头他不梗直的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拦阻的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实验欺压东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。关系往来必须事前   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消上述拦阻行动礼貌，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 标准后，则本基金投资不再受关系限定，不需经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。 法律法则或监管部门对上述拦阻行动礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。   基金管理东说念主应事前向托管东说念主提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧利弊 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主有责任确保关联往来名单的信得过 性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给托管东说念主。   基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当征服严慎筹画的原则，配备时期系统和 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验防护和欺压风险， 基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性礼貌，如适用于本基金，在履行适合 标准后，本基金投资不再受关系限定，或以变更后的礼貌为准，但需提前公告。   基金托管东说念主履行了监督职责，基金管理东说念主仍违抗法律法则礼貌或基金合同约定的投资禁 止行动而酿成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担责任，基金托管东说念主不承担任何责任。 间债券阛阓进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法则及行业尺度的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算 方式。基金管理东说念主有责任确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此造 成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市 场遴聘往来敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名 单进行往来。在基金存续期间基金管理东说念主不错如期更新往来敌手名单，但应将治愈结果至少 提前一个职业日书面文告基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未 结算的往来，仍应按照条约进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时治愈银行间债券往来 敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主书面说明事理，并在与往来敌手发生往来前 1 个交 易日内与基金托管东说念主协商处理。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信欺压，按银行间债券阛阓的往来国法进行往来，并负 责处理因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 责任及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时期前仍未承担背约责 任过头他关系法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系往来对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨责任。   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的礼貌及基金合同的约定，确定 适合条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的往来敌手是否按入款银行名单往来进行监督。如基金管理东说念主未向基金托管东说念主提供 适合条件的入款银行名单，基金托管东说念主有权不合基金投资银行入款的往来敌手进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系 信息袒露等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过头他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管条约过头他关联礼貌时，有权实时以书面花样文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文告后应不才一个职业日实时查对，并以书面花样向基金托管东说念主发出回函，进行解释 或举证。   基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权禀报中 国证监会。   对于依据往来标准尚未成交的且基金托管东说念主在往来前大要监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗法律法则礼貌或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文告 基金管理东说念主，并有权向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往来标准仍是获胜的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律、行政法则和其他关联礼貌，或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东说念主，并有权禀报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时期内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则要求需 向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，有权立即禀报中国证监会，同期文告基金 管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无梗直事理，拒却、窒碍基金托管东说念主根据本条约礼貌应用监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡书面劝诫仍不 改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   根据关联法律法则、《基金合同》及本条约礼貌，基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值，根据基金 管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息袒露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延践诺基金管理东说念主的灵验资金划拨指示、违抗约定泄露基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本托管条约过头他关联礼貌时，基金管理东说念主应实时以书面花样文告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质明并以书面花样向基金管理东说念主发 出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予 协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应报 告中国证监会。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即禀报中国证监会，同期文告基金托 管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系尊府以供基金 管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在礼貌时期内复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直事理，拒却、窒碍基金管理东说念主根据本条约礼貌应用监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。   （一）基金财产撑持的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与零丁。 定撑持基金财产。 关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主有义务在合理且必要的范围内配合基金管理东说念主进行追 偿，但对此不承担责任。   （二）召募资金的考证   召募期的认购资金存入专门账户。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总 额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金 法》、《运作办法》等关联礼貌后，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入 基金托管东说念主为基金开立的资产托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献；召募 的股票由发售代理机构赐与冻结，并由登记机构过户至本基金的组合证券账户。由基金管理 东说念主聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具 的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》获胜的条件，由基金管理东说念主在登记机构及 发售代理机构的协助下，按礼貌办理退款和证券的退还事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理   基金托管东说念主应以本基金口头在具有托管经验的生意银行开立基金资金账户（托管账户）， 托管账户称呼以实验开立为准，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付，本基金的 银行预留印鉴由托管东说念主撑持和使用。基金管理东说念主保证本基金的一切货币收支行动，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在具有托管经验的生意银行开设托管结算专户，该托管 结算专户是指基金托管东说念主在荟萃托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责 任公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   基金资金账户的管理当适合《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理礼貌》、《利率管理暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他礼貌。   基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金账 户余额。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主计帐职业，基金管理东说念主 应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的礼貌践诺。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行动。      （五）债券托管账户的开立和管理      《基金合同》获胜后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加寰宇银行间同行拆 借阛阓的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行间阛阓 登记结算机构的关联礼貌，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资 金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台证明及资金的计帐。      （六）其他账户的开设和管理      在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法则礼貌和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若波及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根 据关联法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联国法使用并管 理。      法律法则等关联礼貌对关系账户的开立和管理另有礼貌的，从其礼貌办理。      （七）基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑持      基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的梗直指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验欺压下的实 物证券及银行如期入款存单等有价凭证在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实验灵验欺压的有价凭证不承担 撑持责任。      （八）与基金财产关联的要紧合同的撑持      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主撑持。除本条约另有约定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应 保证持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金 管理东说念主在合同签署后 5 个职业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门，保存期限按照法 律法则的礼貌践诺。      对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其信得过性过头与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得滚动。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （一）基金资产净值的计较、复核的时期和标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个职业日闭市后，基金资产净值除以当日发售在外的基金份额的 余额数目计量。基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的过失计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。 国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主应于每个职业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的 礼貌暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过头他法律、法则的礼貌。用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金 托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个职业日往来收尾后计较当日的基金份额净值并以两边认同 的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金净值计较和基金管帐核算的主要义务由基金管理东说念主承担，基金管 理东说念主计较并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主计较的基金净值。因此，本基 金的管帐责任方是基金管理东说念主，就与本基金关联的管帐问题，如经两边在平等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。   （二）基金资产估值方法   本基金的估值日为本基金关系的证券往来风景的往来日以及国度法律法则礼貌需要对 外袒露基金净值的非往来日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器具、资产援助证券、银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门关联礼貌。   （1）对存在活跃阛阓且大要获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近往来日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往来日的报价不成信得过反馈公允价值的， 应付报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中计议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，淌若该限定   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限定行为特征计议。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其宽绰持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有饱和可利用数据 和其他信息援助的估值时期确定公允价值。给与估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯一在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行治愈并确定公允 价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近往来市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济 环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，给与估值时期确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化， 按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化 的，给与估值时期确定公允价值。 的资产援助证券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定公 允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓往来的债券、资产援助证券等固定收益品种，给与第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往来日结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，给与估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （7）持有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票践诺。   （9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关系法律法则、监管部门和行业 协会的关系礼貌进行估值。   （10）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的礼貌估值。   （11）东说念主民币对关系货币的汇率根据届时关系法律法则及监管机构的要求确定汇率开端， 如法律法则及监管机构无关系礼貌，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率开端。   （12）对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌治愈或其他原因导致基金实验交征税金 与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金治愈日或实验支付日进行相应的管帐处理。   （13）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）关系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法则的礼貌或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金关联的管帐问题，如经关系各方在平等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（13）项进行估值时，所酿成的过失不 行为基金资产估值无理处理。   （2）由于证券往来所、期货往来所、外汇阛阓、登记机构及入款银行品级三方机构发 送的数据无理，或国度管帐计谋变更、阛阓国法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采用必要、适合、合理的措施进 行搜检，但未能发现无理的，由此酿成的基金资产估值无理，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命 补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施放弃或松开由此酿成的影响。   （3）对于因税收礼貌治愈或其他原因导致基金实验交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有互异的，关系估值治愈不行为基金资产估值无理处理。   （三）估值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为基金份额净值 无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的颠倒酿成估值无理，导致其他当事东说念主碰到损失的，颠倒的责任东说念主应当对由于该 估值无理碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值无理责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理责任方承担；由于估值无理责任方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主酿成损失的，由估值无理责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值无理责任方仍是积极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值无理责任方应付更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的责任方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值无理的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 责任方仍应付估值无理负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若赢得   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和卓越其实验损失的差额部分支付给估值无理责任方。   （4）估值无理治愈给与尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值无剪发生的原因确定 估值无理的责任方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理酿成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现无理时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的责任，经证明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 平等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额 持有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照颠倒进度各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较无理而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，分别零丁时建立、登录和撑持本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。      经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正， 保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。      （五）基金如期禀报的编制和复核      基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主分别零丁编制。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个职业日内完成。      《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 职业日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书；基 金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载 在礼貌网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在礼貌报刊上；基金管理东说念主应当在上半年收尾 之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载在礼貌网站上，并将中期禀报提 示性公告登载在礼貌报刊上；基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年 度禀报，将年度禀报登载在礼貌网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金 年度禀报中的财务管帐禀报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审 计。      《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。      基金管理东说念主在月度报表完成当日，以加密传真、加密电子邮件或两边约定的其他等方式 将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果实时 书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度禀报完成当日，将关联禀报提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理 东说念主在中期禀报完成当日，将关联禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进 行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度禀报完成当日，将关联禀报 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金管理 东说念主。      基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在 基金管理东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务章的复核意见书，两边各自留 存一份。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 以基金管理东说念主的意见为准，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此酿成的损 失由基金管理东说念主承担补偿责任，基金托管东说念主不负补偿责任，基金托管东说念主有权就关系情况报中 国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报或年度禀报复核收场后，需向基金 管理东说念主进行书面或电子证明，以备有权机构对关系文献审核时辅导。   （六）暂停估值的情形 业时； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的 内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系国法分别撑持基金份额持有东说念主名册。撑持方式不错给与电 子或文档的花样。撑持期限不低于法定最低期限。   基金托管东说念主以电子版花样妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期备份，保存期限不低于 法定最低期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应征服守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按关联 法则礼貌各自承担相应的责任。   （一）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约阻隔：   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主松手、照章被铲除、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金管理东说念主松手、照章被铲除、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》礼貌的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   居品计帐完成后，基金管理东说念主应配合基金托管东说念主对基金托管账户、证券账户及关系往来 账户实时进行刊出。   （三）基金财产计帐的公告    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经适合《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐禀报于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最低期限。   对于因《托管条约》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《托管条约》关联的争议， 两边当事东说念主应尽量通过协商、长初学道处理。不肯或者不成通过协商、长入方式处理的，任 何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌， 仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，链接诚实、资料、尽责地履行本条约规 定的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《托管条约》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。    招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应治愈。   基金份额持有东说念主通过招商基金网站，可享受资讯查询、在线斟酌、热门问题查询、答理 刊物查阅等服务，并可提交投诉与建议。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务，基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务斟酌、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金寰宇统一客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于职业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非职业日提倡的投诉，将在顺延的职业日当日进行处理。      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     §23 其他应袒露事项 序号                       公告事项                          公告日历      申购赎回代办券商的公告      下基金销售业务的公告      明书（二零二四年第一号）      度禀报      概要更新      证券投资基金基金份额持有东说念主大会会议情况的公告      日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、调度、如期定额投资业      务的公告      告      度禀报      申购赎回代办券商的公告      阛阓节沐日暂停申购、赎回、调度、如期定额投资业务的公告      场节沐日暂停申购、赎回、调度、如期定额投资业务的公告      场内申购赎回代办券商的公告      概要更新      度禀报      申购赎回代办券商的公告      理旗下基金销售业务的公告      招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      告      赎回业务的公告      阛阓节沐日暂停申购、赎回、调度、如期定额投资业务的公告      公告      阛阓节沐日暂停申购、赎回、调度、如期定额投资业务的公告      度禀报      往来日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、调度、如期定额投      资业务的公告      申购赎回代办券商的公告      申购赎回代办券商的公告                                           赎回、 2024-12-27      调度、如期定额投资业务的公告   招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）          §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原来为准。     招商中证沪港深滥用龙头往来型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §25 备查文献     投资者淌若需了解更夺目的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构央求查阅以 下文献： 件                                    招商基金管理有限公司

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