twitter 反差 碳中庸E: 易方达中证上海环交所碳中庸交往型绽开式指数证券投资基金更新的招募阐明书

性交视频 易方达中证上海环交所碳中庸 交往型绽开式指数证券投资基金    更新的招募阐明书 基金约束东说念主：易方达基金约束有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      二〇二五年一月                         进犯教导 环交所碳中庸交往型绽开式指数证券投资基金注册的批复》                          （证监许可【2022】1360 号）进 行召募。本基金基金合同于 2022 年 7 月 11 日持重奏效。 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金约束东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选   已往一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%   （3）选样方法 得分位于后 10%的证券；   ?深度低碳领域：清洁动力与储能、绿色交通、减碳和固碳时候等；   ?高碳减排领域：火电、钢铁、建材、有色金属、化工、建筑等； 和孝顺度 W2 ，不同庚份两大领域碳中庸孝顺度得分见中证指数有限公司网站发布的指数编 制决策附表；   根据上述两大领域碳中庸孝顺度得分，分派指数深度低碳领域样本数目 N1 和高碳减排 领域样本数目 N2 ：   N 1 =round（100×W1 ）   N 2 =100-N1   在两大领域中，分别按向下取整原则平均分派各子领域样本数目，并作念进一步骤整使得 两大领域获配样本数目撑抓 N1 与 N2 不变； 名考取对应数目样本；对高碳减排领域的待选样本，在各子领域等分别按上海环交所上市公 司碳减排综合评分由高到低名次考取对应数目样本。悉数考取 100 只证券当作指数样本。    （4）指数辩论    指数辩论公式为：    讲述期指数=（讲述期样本的调整市值/除数）×1000    其中，调整市值=Σ（证券价钱×调整股本数×权重因子）。调整股本数的辩论方法、除 数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的辩论与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个样本权重不越过 10%，深度低碳领域权重为 W1 ，高碳减排领域权重为 W2 。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数有 限公 司网站，网址： www.csindex.com.cn。 金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，其投资办法是风雅追踪标的指数，追求追踪偏离 度和追踪舛错的最小化。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等 因素产生波动，投资有风险，投资者在投老本基金前，请讲求阅读本基金招募阐明书、基金 合同、基金居品府上撮要等信息清晰文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特 性，充分议论自身的风险承受智商，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对申购基金 的意愿、时机、数目等投资步履作出落寞决策，承担基金投资中可能出现的种种风险。    投老本基金可能碰到的主要风险包括：本基金私有风险、阛阓风险、约束风险、流动性 风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险、税收风险偏激他风险等。本基金私有风险包括：                          （1）指数化投资的风险，包括标 的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股主题集 中风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数发布时分较 短的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、追踪舛错抵制未达约定办法的风 险、标的指数值辩论出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险等； （2）ETF 运作的风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 辩论障碍的风险、基金交往价钱与份额 净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、 申购赎回清单中建树较低的申购/赎回份额上限的风险、深市成份证券申赎处理司法带来的 风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记建树分歧理的风险、基金份额赎回对价的 变现风险、套利风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风 险、退市风险等；        （3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融繁衍品、金钱支抓证 券、存托凭证等）的私有风险；              （4）参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金的具体运作特性详见基金合同和招募阐明书的约定。本基金的一般风险及私有 风险详见本招募阐明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数 相似的风险收益特征。 不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交往日不错赎回。   投资者投资于本基金前请讲求阅读证券交往所和登记结算机构对于 ETF 的干系业务规 则偏激经常的更新，确保具备干系专科学问、明晰了解干系司法历程后方可参与本基金的申 购、赎回及交往。投资者一朝申购或赎回本基金，即透露对基金申购和赎回所波及的登记方 式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式及业务司法仍是认 可。 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元驱动面值的风险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐明书》《基 金合同》及基金居品府上撮要。 对本基金发扬的保证。   本基金本次更新招募阐明书对基金份额的上市交往章节进行更新，干系信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金约束东说念主干系信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金相关财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值发扬截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金审计司帐师事务所干系信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，申购赎回章节干系信息更新 日为 2024 年 3 月 27 日，除非另有阐明，本招募阐明书其他所载内容截止日为 2024 年 3 月                           目        录                               I                   第一部分 序论   《易方达中证上海环交所碳中庸交往型绽开式指数证券投资基金招募阐明书》（以下简 称“本招募阐明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作约束办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）                            、《公开召募证券投资基金信 息清晰约束办法》        （以下简称“《信息清晰办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险约束规则》        （以下简称“《流动性风险约束规则》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息披 露内容与方法准则第 5 号》、《易方达中证上海环交所碳中庸交 易型绽开式指数证券投资基金基金合同》                  （以下简称“基金合同”）偏激它相关规则等编写。   基金约束东说念主承诺本招募阐明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、完竣性承担法律办事。本基金是根据本招募阐明书所载明的府上请求召募 的。本基金约束东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本 招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募阐明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。                       第二部分 释义   本招募阐明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 中庸交往型绽开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改良和补充 证券投资基金招募阐明书》偏激更新 基金基金居品府上撮要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 券投资基金上市交往公告书》 实施笃定》界说的“交往型绽开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 采用绽开式运作方式的基金 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《信息清晰办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息清晰约束办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 集证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险约束规则》及颁布机关对其经常作念出的改良     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改良 体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经相关政府部门批准莳植并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务 其他条目，取得基金销售业务经历并与基金约束东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和约束、基金份额注册登记、基金交往的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额抓有东说念主名册等 记结算有限办事公司（简称“中国结算”） 基金份额余额偏激变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月     《业务司法》：指上海证券交往所、登记结算机构、基金约束东说念主及基金销售机构的相 关业务司法偏激经常作念出的改良 份额的步履 合同规则的对价向基金约束东说念主购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的步履 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数辩论 的推测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据辩论，并通过上海证券交往所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直快 他金钱的价值总和 额净值的过程 息清晰办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、金钱 支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交往的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                       第三部分 基金约束东说念主   一、基金约束东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   莳植日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   量度电话：400 881 8088   量度东说念主：李红枫   注册老本：13，244.2 万元东说念主民币   批准莳植机关及文号：中国证券监督约束委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金约束、基金销售、特定客户金钱约束                   股东称号               出资比例    广东粤财相信有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有金钱经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商约束博士。现任易方达基金约束有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达金钱约束有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部筹商参议室总司理助理，祥瑞证券有限办事公司筹商参议部副总司理（主抓 办事）、国债部副总司理（主抓办事）、金钱约束部副总司理、金钱约束部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资约束部副总司理（主抓办事），世界社会保障基金理事会投资部金钱 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金约束有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院约束有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金约束有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达金钱约束有限公司董事，易方达金钱约束（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等约束东说念主职工商约束硕士（EMBA）。现任易方达基金约束有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限办事公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金约束有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限办事公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金约束有限公司筹备组成员、投资约束部职员、基金司理、投资约束部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际金钱约束有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本约束有限公司董事。   邝广雄先生，工商约束硕士。现任易方达基金约束有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、施行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时候股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司施行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资约束有限公司施行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司施行 董事、司理，宁波盈峰金钱约束有限公司施行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国联合 公司财务总监。   邓谦先生，约束学硕士。现任易方达基金约束有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业约束 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金约束有限公司落寞董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学筹商会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司落寞董事，艾尔玛科技股份有限公司 落寞董事，祥鑫科技股份有限公司落寞董事，广州恒运企业集团股份有限公司落寞董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜访副老师，广东凯金新动力科技股份有限公司落寞董事，江苏凯强 医学西宾有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司落寞董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金约束有限公司落寞董事，清华大学经济约束学院 老师、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非施行董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘内行委员。曾任重庆建筑工程学院建筑约束工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济约束学院讲师、副老师、时候经济与约束系主任、 立异创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息时候股份有限公司 落寞董事，中融东说念主寿保障股份有限公司落寞董事，深圳市力合科创股份有限公司落寞董事。   刘劲先生，工商约束博士。现任易方达基金约束有限公司落寞董事，长江商学院司帐与 金融老师、投资筹商中心主任、老师约束委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森约束学院助理老师、副老师、毕生老师，长江商学院行政副院长、DBA 神气副院长、创创社区神气发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司落寞董事，瑞士银 行（中国）有限公司落寞董事，秦川机床器具集团股份公司落寞董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司落寞董事，中国天伦燃气控股有限公司落寞非施行董事。   刘发宏先生，工商约束硕士。现任易方达基金约束有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限办事公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事迷惑员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司神气司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金约束有限公司监事，广州市广永国有金钱经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计 筹商处干 部、货币信贷约束处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有金钱经营有限公司总裁，广州金融金钱交往中心有限公司董事， 广州股权交往中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金约束有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资约束有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金约束有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达金钱约束有限公司监事，易方达私募基金约束有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金约束有限 公司综合约束部副总司理、东说念主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合约束部总司理、行政约束部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金约束有限公司监事、权益投资约束部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业筹商参议有限公司约束参议神气司理，湖南证券投资银行总部神气司理，融通基 金约束有限公司筹商经营部筹商员，易方达基金约束有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金约束有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达金钱约束有限公司董事，易方达私募基金约束有限公司董事，易方达金钱约束（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限办事公司职员，金鹰基金约束有限公司投资约束部交往员， 易方达基金约束有限公司集结交往室交往员、总司理助理、副总司理，筹商部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金约束有限公司施行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达金钱约束（香港）有限公司董事。曾任易方达基金约束有限公司筹商员、投 资约束部司理、基金司理、基金投资部副总司理、筹商部副总司理、筹商部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等约束东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商约束硕士（EMBA）。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束 东说念主员、固定收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱约束委员会委员，易方达金钱 约束有限公司董事，易方达私募基金约束有限公司董事长，易方达金钱约束（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限办事公司筹商员，易方达基金约束有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款约束部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达金钱约束（香港）有限公司阛阓及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商约束硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金约束有限公司副总 司理级高等约束东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金约束有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达金钱约束（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、筹商所策略筹商员、经纪业务部高等司理，易方达基金约束有限 公司销售支抓中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达金钱约束有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员。曾任 中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、证券总部 筹商部行业筹商员，易方达基金约束有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员、发展 筹商中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金约束有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商约束硕士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员、基 础设施金钱约束委员会委员，易方达金钱约束有限公司董事，易方达金钱约束（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 约束部总监，易方达金钱约束有限公司副董事长。   高松凡先生，工商约束硕士（EMBA）。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金约束有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计筹商处科员，易方达基金约束有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达金钱约束（香港）有限公 司董事，易方达私募基金约束有限公司监事，易方达金钱约束有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金约束有限公司行业筹商员、基金司理助理、 筹商部总司理助理。   陈丽园女士，约束学硕士、法律硕士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达金钱约束（香港）有限公司董事。曾任易方达基金约束有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规约束总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达金钱约束有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员、固定 收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱约束委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金约束有限公司债券筹商员、基金司理助理、固定收益筹商部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益筹商部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员、固 定收益及多金钱投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司筹商员，易方达基金约束有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混联合产投资部总司理、多金钱投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金约束有限公司阛阓拓 展部筹商员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业筹商员、 基金司理助理、筹商部总司理助理、筹商部副总司理、筹商部总司理。   陈皓先生，约束学硕士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金约束有限公司行业筹商 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金约束有限公司行业筹商员、基金司理助理、投资经 理、筹商部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金约束有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限办事公司信息时候中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金约束 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金约束有限公司信息时候部副 总监（主抓办事）、总监，易方达基金约束有限公司信息时候部副总司理、系统研发部副总 司理、时候运营部总司理、数据平台研发中心总司理、经营与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商约束硕士、经济学硕士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高 级约束东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资 搭理部职员、发展筹商中心阛阓筹商部负责东说念主，南边证券股份有限公司筹商所高等筹商员， 招商基金约束有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金约束有限公 司宣传经营专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传经营 部总司理，易方达金钱约束（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险约束部总司理。曾任易方达基金约束有限公司金融工程筹商 员、绩效与风险评估筹商员、投资发展部总司理助理、投资风险约束部总司理助理、投资风 险约束部副总司理、投资风险约束与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金约束有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 约束有限公司公司法律事务部总司理，易方达金钱约束有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金约束有限公司副总司理级高等约束东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销约束部总司理、居品遐想与业务立异部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达金钱约束有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金约束有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金约束有限公司筹商支抓专员、指数筹商员。伍臣东历任基金 司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                          任职时分         离任时分 易方达中证科创创业 50ETF                    2021-10-20    - 易方达中证科创创业 50 集结                    2021-10-20    - 易方达中证 500 质料成长 ETF                 2021-12-17    - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                  2022-07-11    - 易方达中证立异药产业 ETF                     2022-11-01    - 易方达中证智能电动汽车 ETF                    2022-11-01    - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                 2022-11-29    - 易方达纳斯达克 100ETF 集结（QDII-LOF）        2022-11-29    - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 集结               2023-03-21    - 易方达中证绿色电力 ETF                      2023-04-03    - 易方达中证光伏产业指数发起式                   2023-04-11       - 易方达中证软件服务 ETF                    2023-05-22       - 易方达中证 100ETF                     2023-07-11       - 易方达中证绿色电力 ETF 集结髻起式              2023-09-12       - 易方达中证 500 质料成长 ETF 集结髻起式         2023-09-21       - 易方达中证软件服务 ETF 集结髻起式              2023-10-10       - 易方达中证立异药产业 ETF 集结髻起式             2023-11-14       - 现任基金司理助理的基金 易方达上证科创板 50ETF             易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达上证科创 50 集结              易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 集结髻                            起式 易方达中证稀土产业 ETF              易方达上证科创板成长 ETF 易方达中证浮滥电子主题 ETF            易方达上证科创板成长 ETF 集结髻起式 易方达中证浮滥 50ETF              易方达中证 100ETF 集结髻起式   本基金历任基金司理情况：庞亚平，约束时分为 2022 年 8 月 10 日至 2024 年 7 月 12 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金约束有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金约束有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金约束有限公司指数投资决策委员会委员，易方达资 产约束（香港）有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供成见负责东说念主员（RO）、提供资 产约束负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。   三、基金约束东说念主的职责   四、基金约束东说念主的承诺 监会的相关规则，建立健全里面抵制轨制，采用有用措施，防护违背现行有用的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关规则的步履发生。 抵制轨制，采用有用措施，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡正地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交往行为；   （7）唐突攀扯，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会退却的其他步履。 律、法例及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）故意损伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、打扰、艰苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突攀扯、滥用权柄；   （7）违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄 露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 策动等信息；   （8）违背证券交往时势业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱，扰乱阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息清晰和告白中故意含有乌有、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规则， 泄露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策动等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交往偏激他行为。   五、基金约束东说念主的里面抵制轨制   为保证公司表率化运作，有用地防护和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额抓有东说念主利益，爱戴公司及公司股东的正当权益，本基金约束东说念主建立了科学、严 密、高效的里面抵制体系。   （1）保证公司经营约束行为的正当合规性；   （2）保证种种基金份额抓有东说念主及拜托东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）防护和化解经营风险，提高经营约束效率，确保业务稳健经营运行和受托金钱安 全完竣，终了公司的抓续、健康发展，促进公司终了发展政策；   （4）督促公司整体职工坚守职业操守，正派诚信，正直自律，勤勉尽责；   （5）爱戴公司的声誉，保抓公司的精良形象。   （1）健全性原则。里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控措施，爱戴内控轨制 的有用施行。   （3）落寞性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对落寞，除造孽律法例另有 规则，公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营约束方法缩小运作成本，提高经济效益， 力图以合理的抵制成本达到最好的里面抵制效率。   公司制定了合理、完备、有用并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面抵制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本约束轨制；第四个 层面是部门和业务约束轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该死守相应的措施，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司可爱对轨制的抓续西宾，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险抵制的要求，持续检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于系数这个词公司行为。股东会、董事会、监事会和约束层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻施行；各项经营业务和 约束措施必须纳降约束层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采用书面方法，授权书应当明确授权内容。公司授权应得当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司筹商业务   筹商办事应保抓落寞、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨的筹商办事 业务历程，形成科学、有用的筹商方法；建立投金钱品备选库轨制，筹商部门根据投金钱品 的特征，在充分筹商的基础上建立和爱戴备选库。建立筹商与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠说念；建立筹商讲述质料评价体系，持续提高筹商水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防护原则和效猖獗原则制定合理的决策措施； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不断轨制和考查轨制。 建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交往业务   建立集结交往部门和集结交往轨制，投资指示通过集结交往部门完成；建立交往监测系 统、预警系统和交往反馈系统，完善干系的安全设施；集结交往部门应答交往指示进行审核， 建立平正的交往分派轨制，确保平正对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反馈、查对 和归档守护；建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抵制点建立健全表率的系统 和历程，以基金为司帐核算主体，落寞建账、落寞核算。通过合理的估值方法和估值措施等 司帐措施，真正、完竣、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案守护轨制，确保档案真正完竣。   （6）信息清晰   公司建立了完备的信息清晰轨制，指定了信息清晰负责东说念主，并建立了相应的轨制历程规 范干系信息的汇集、组织、审核和发布，用功确保公开清晰的信息真正、准确、完竣、实时。   （7）监察与合规约束   公司莳植督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规约束办事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案府上，就里面抵制轨制的 施行情况独赶紧履行检验、评价、讲述、建议职能。督察长如期和不如期向董事会讲述公司 里面抵制施行情况，董事会对督察长的讲述进行审议。   公司莳植监察合规约束部门，并保障其落寞性。监察合规约束部门按照公司规则和督察 长的安排履行监察与合规约束职责。   监察合规约束部门通过如期或不如期检验里面抵制轨制的施行情况，督促公司和旗下基 金的约束运作表率进行。   公司董事会和约束层充分神爱和支抓监察与合规约束办事，对违背法律、法例和公司内 部抵制轨制的，根究相关部门和东说念主员的办事。   （1）本公司承诺以上对于里面抵制轨制的清晰真正、准确； （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展持续完善里面抵制轨制。                       第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时分：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币35，640，625.7089万元   量度电话：010-66105799   量度东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   戒指2024年9月，中国工商银行金钱托管部共有职工211东说念主，平均年事38岁，9 9% 以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有筹商生以上学历或高等时候职称。   （三）基金托管业务经营情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管 服 务 以来，继承“敦厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险约束和里面控 制体 系 、 表率的约束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行金钱托管东说念主职责 ，为 境 表里高大投资者、金融金钱约束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管 服 务，展 现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最训导的居品线 。拥 有 包 括证券投资基金、相信金钱、保障金钱、社会保障基金、基本养老保障、企业年 金基 金 、 QFI金钱、QDII金钱、股权投资基金、证券公司逼近金钱约束策动、证券公司 定向 资 产 约束策动、买卖银行信贷金钱证券化、基金公司特定客户金钱约束、QDII专 户 资 产 、 ESCROW等门类都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险约束 等增 值 服 务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。戒指2024年9月，中国工商银行 共托 管 证 券投资基金1428只。自2003年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英 国《 全 球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券 报》 等 境 表里巨擘财经媒体评比的102项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托 管 银 行， 优良的服务品性取得国表里金融领域的抓续招供和平凡好评。   （四）基金托管东说念主的里面抵制情况   中国工商银行金钱托管部在风 险约束的实操过程中根据国际公认的里面抵制 CO SO 准则从里面环境、风险评估、抵制行为、信息与调换、监督与评价五个方面构 建起 了 托 管业务里面风险抵制体系，并纳入统一的风险约束体系。   中国工商银行金钱托管部从成立之日肇端终秉抓表率运作的原则，将建立 系 统 、高 效的风险防护和抵制体系视为办事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快 速 发 展， 新问题新情况的持续出现，金钱托管部原本来本将风险约束置于与业务发展 同 等 重 要 的位置，视风险防护和抵制为托管业务生计与发展的人命线。金钱托管部实施 全员 风 险 约束，将风险抵制办事落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义 务对 自 己 岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行金钱托管部共十七 次顺 利 通 过评估组织里面抵制和安全措施最巨擘的ISAE3402审阅，全部取得无保寄望 见 的 控 制 及有用性讲述，充分标明落寞第三方对中国工商银行托管服务在风险约束、内 部控 制 方 面的健全性和有用性的全面招供，也解释中国工商银行托管服务的风险抵制 能 力 已 经 与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）金钱托管业务经营约束正当合规；   （2）促进终了金钱托管业务发展政策和经营办法；   （3）金钱托管业务风险约束的有用性和金钱安全；   （4）提高金钱托管经营效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营约束干系信息的真正、准确、完竣、实时。   （1）全面性原则。金钱托管业务里面抵制应连结决策、施行和监督全过 程， 覆 盖 金钱托管业务各项业务历程和约束行为，阴事系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）进犯性原则。金钱托管业务里面抵制应在全面抵制基础上，关留神 要业 务 事 项、重心业务门径和高风险领域。   （3）制衡性原则。金钱托管业务里面抵制应在机构建树、权责分派及业 务流 程 等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。金钱托管业务里面抵制应当与经营畛域、业务范围和 风险 特 点 相顺应，并进行动态调整，以合理成本终了里面抵制办法。   （5）审慎性原则。金钱托管业务里面抵制应坚抓风险为本、审慎经营的 理念 ， 设 立机构或开展各项经营约束行为均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。金钱托管业务里面抵制应权衡实施成本与预期效益 ，以 合 理 成本终了有用抵制。   金钱托管业务里面抵制纳入全行统一的里面抵制体系。   （1）总行金钱托管部根据里面抵制基本规则建立健全金钱托管业务里面控 制 体 系， 当作全行托管业务的牵头约束部门，根据行内里面抵制基本规则建立健全内 部 控 制 体 系，建立与托管业务条线相顺应的里面抵制运行机制，确定各项业务行为的 风 险 控 制 点，制定表率统一的业务轨制；采用得当的抵制措施，合理保证托管业务历程 的经 营 效 率和效率，组织开展金钱托管业务里面抵制措施的施行、监督和检验，督促各 机构 落 实 抵制措施。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控约束办事，根据年度办事 重心 ， 定 期或不如期在全行开展干系业务监督检验，将托管业务检验神气整合到全行 业 务 监 督 检验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对金钱托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行金钱托管业务部门当作里面抵制的施行机构，负 责组 织 开 展本机构里面抵制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行金钱托管部可爱里面抵制轨制的开发，坚抓把风险防护和抵制的 理念 和 方 法融入岗亭职责、轨制开发和办事历程中，建立了一整套里面抵制轨制体系，包 括《 资 产托管业务约束规则》、           《金钱托管业务里面抵制约束办法》、                           《金钱托管业务全 面风 险 管 理办法》、     《金钱托管业务营运约束办法》、                   《金钱托管业务合同约束办法》、                                 《资 产托 管 业 务档案约束办法》、         《金钱托管业务系统约束办法》、                       《金钱托管业务要紧突发事 件应 急 预 案》、   《金钱托管业务从业东说念主员约束办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责 、东说念主 员 、 授权、立异、合同、图章、服务质料、收费、反洗钱、防护利益蹂躏、业务连 续性 、考 核、信息系统等全方面施行里面抵制措施。   金钱托管业务切实履行风险约束第一都防地的主体职责，按照“主动防、 智 能 控、 全面管”的约束想路，主动将金钱托管业务的风险约束纳入全行全面风险约束体 系 ，以 “管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为约束重心，搭建顺应金钱托管业 务特 点 的 风险约束架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立金钱 托管 风 险 约束委员会机制、完善金钱托管业务轨制体系、加强金钱托管业务戎行开发、科 技 赋 能、 建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员约束等措施，有用 控 制 操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的金钱托管业务连气儿性办事策动和救急预案，具备行之有用的 灾备复原决策、充足的迁移办公开发、同城异城相结合的备份办公时势、必要的办当事人说念主员、 科学清晰的 AB 岗亭建树及如期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时采纳或次序启动“原时势现场+居家”、“部分同城 异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运相聚，向客户提供连气儿性服务，确保托 管居品日常交往的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和措施   根据《基金法》、基金合同、托管合同和相关基金法例的规则，基金托管 东说念主对 基 金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却步履、基金参与银行 间债 券 市 场、基金金钱净值的辩论、基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支 及收 入 确 定、基金收益分派、干系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数 据等 进 行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或 相关 基 金 法律法例规则的步履，应实时以书面方法文牍基金约束东说念主限期纠正，基金约束 东说念主收 到 通 知后应实时查对，并以书面方法对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金 托管 东说念主 有 权随时对文牍县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主 文牍 的 违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违法步履，应立即讲述中国证监会，同 时通 知 基 金约束东说念主限期纠正。                    第五部分 干系服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金约束东说念主网站公示。 投资者在上海证券交往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交往。 二、登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限办事公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 量度东说念主：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 三、出具法律成见书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 量度东说念主：徐桐桐 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）。 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 主要经营时势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 施行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册司帐师：昌华、马婧  量度东说念主：昌华  本基金的年度财务报表偏激他规则事项的审计机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通 合伙）   。  司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营时势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  施行事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册司帐师：赵雅、林亚小  量度东说念主：赵雅                      第六部分 基金的召募   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》                                、《信息清晰办法》                                        、基 金合同的干系规则召募，并经中国证券监督约束委员会 2022 年 6 月 28 日《对于准予易方达 中证上海环交所碳中庸交往型绽开式指数证券投资基金注册的批复》                              （证监许可【2022】1360 号）注册。   本基金为交往型绽开式股票基金、指数基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额驱动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2022 年 7 月 4 日至 2022 年 7 月 6 日。   召募对象为相宜法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。               第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2022 年 7 月 11 日持重奏效。自基金合同奏效日起，本基金约束东说念主正 式动手约束本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和金钱畛域   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在如期讲述中给以清晰；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金约束东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会讲述并建议治理决策，如 抓续运作、调整运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。               第八部分 基金份额的上市交往   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条目的，基金约束东说念主可依据《上海证券交往所证券投资基金 上市司法》，进取海证券交往所请求基金份额上市：   本基金已于 2022 年 7 月 19 日通过上海证券交往所上市交往（场内简称：碳中庸 E，扩 位证券简称：碳中庸 ETF 易方达，交往代码：562990）。   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往需死守《上海证券交往所交往司法》、                                       《上 海证券交往所证券投资基金上市司法》、                  《上海证券交往所交往型绽开式指数基金业求实施细 则》等相关规则。   三、基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可断绝基金的上市交往：   若本基金不再具备上市条目而被上海证券交往所断绝上市的，本基金可由交往型绽开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额抓有 东说念主大会审 议。   若届时本基金约束东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，基金约束东说念主将本着爱戴基 金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行得当的措施后与该指数基金合并或者考取其他合适的指 数当作标的指数。具体情况见基金约束东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的辩论与公告   基金约束东说念主在每一个交往日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据辩论，并通 过上海证券交往所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 最新成交 价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、在不违背法律法例况兼不损伤届时基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金约束东说念主在与 基金托管东说念主协商一致后，可请求在其他证券交往所（含境外证券交往所）同期挂牌交往，而 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、上海证券交往所业务司法对上市交往的规则 内容进行调整的，本基金参照施行，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交往的新功能， 基金约束东说念主不错在履行得当的措施后增多相应功能。   八、法律法例、监管部门或上海证券交往所对上市交往另有规则的，从其规则。             第九部分 基金份额的申购、赎回   一、申购和赎回时势   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时势或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金约束东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金约束东说念主网站公示。   二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券交往所、深圳 证券交往所的交往日，但基金约束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公 告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时分见干系公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时分变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金约束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行 相应的调 整，但应在实施前依照《信息清晰办法》的相关规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2022 年 7 月 19 日绽开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和规则； 法权益不受损伤并得到平正对待。   基金约束东说念主可根据基金运作的履行情况，在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前 提下调整上述原则，或依据上海证券交往所或登记结算机构干系司法偏激变更调 整上述规 则。基金约束东说念主必须在新司法动手实施前依照《信息清晰办法》的相关规则在规则媒介上公 告。   四、申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规则的措施，在绽开日的具体业务办理时天职建议申 购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东说念主在 提交赎回请求时，必须有弥漫的基金份额余额和现款。投资东说念摆布理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时分、处理司法等在盲从基金合同和招募阐明书规则的前提下， 以各销售机构的具体规则为准。   平常情况下，投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行阐述。如投资东说念主未能提供相宜要求 的申购对价，则申购请求失败。如投资东说念主抓有的相宜要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回请求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定成功。申购、赎回 的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商规则的其他方式查询相关请求的阐述情况。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的计帐交收适用上海证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司干系业务司法和参与各方 干系合同偏激经常改良的相关规则。   投资者 T 日申购成功后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与沪市组合证券交 收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金约束东说念主和基金托管东说念主。基金约束东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日 办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与沪市组合 证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，并将结 果发送给申购赎回代理券商、基金约束东说念主和基金托管东说念主。基金约束东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   要是登记结算机构和基金约束东说念主在计帐交收时发现不可平常践约的情形，则依据上海证 券交往所、中国证券登记结算有限办事公司干系业务司法和参与各方干系合同偏激经常改良 的相关规则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付 的现款差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 约束东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或 基金金钱的损失。   登记结算机构和基金约束东说念主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的措施以及计帐 交收和登记的办理时分、方式、处理司法等进行调整。   五、申购与赎回的数目限制 本基金当今最小申购赎回单元为 100 万份基金份额，本基金约束东说念主有权对其进行调整，并在 调整前依照《信息清晰办法》的相关规则在规则媒介上公告。 应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资运作与风险 抵制的需要，可采用上述措施对基金畛域给以抵制。具体见基金约束东说念主干系公告。 下，调整上述规则申购和赎回的数目或比例限制，或者新增基金畛域抵制措施。基金约束东说念主 必须在调整前依照《信息清晰办法》的相关规则在规则媒介上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。赎 回对价是指投资东说念主赎回时，基金约束东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 金金钱净值除以辩论日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行得当措施，不错得当 延伸辩论或公告。 前公告。   若阛阓情况发生变化，或干系业务司法发生变化，或履行情况需要，基金约束东说念主不错在 不违背干系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时分或频率进行调整并根据干系法例规则进行信息清晰。 佣金，其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的干系用度。   七、申购赎回清单的内容与方法   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款替代（标志 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   退却现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。   不错现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或 部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于系数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用现款当作替代，根据基金约束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 他情形。登记结算机构先使用沪市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。要是上海证券交往 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文牍规则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的沪市成份证券，建树申购现款替代溢价比率的原因是，基金约束东说念主 需在证券平常交往后买入，而履行买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有 所各异。为便于操作，基金约束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据 此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金约束东说念主 将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管 理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   基金约束东说念主不错根据阛阓情况和履行需要确定和调整申购现款替代溢价比率，具体的申 购现款替代溢价比率以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金约束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金约束东说念主 将以收到的替代金额买入小于或即是被替代证券数目的任意数目被替代证券，履行买入被替 代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金约束东说念主有权根据基金投资的需要自主决 定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金约束东说念主可能不买入被替代 证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、时候系统无法终了以及基金约束东说念主以为不应买入 的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价辩论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所平常交往日已达到 20 日而该证券平常交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘 价辩论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日内），基金约束 东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项 的计帐交收将于尔后 3 个交往日内完成。 份证券，基金约束东说念主可规则投资者使用不错现款替代的比例悉数不得越过申购基金份额金钱 净值的一定比例。现款替代比例的辩论公式为：   其中，     “参考价钱”当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，要是上海证券交往 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文牍规则的参考价钱为准。参考基金份额 净值当今为该 ETF 前一交往日除权除息后的收盘价，要是上海证券交往所参考基金份额净 值辩论方式发生变化，以上海证券交往所文牍规则的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金约束东说念主出于保护抓有东说念主利 益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的辩论方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代 代的深市成份证券全部使用现款替代。   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比率）。   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交往 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所文牍规则的参考价钱为准。   申购时建树申购现款替代溢价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证券，基金 约束东说念主将买入该证券，履行买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可 能有所差 异。为便于操作，基金约束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金约束东说念主将退 还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金约束东说念主 将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时建树赎回现款替代折价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证券，基金 约束东说念主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除干系交往用度后与赎回时的参考价钱可 能有所差 异。为便于操作，基金约束东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比率，并据此支 付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金约束东说念主将退 还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金约束东说念主 将向投资者收取多支付的差额。   基金约束东说念主不错根据阛阓情况和履行需要确定和调整申购现款替代溢价比率 和赎回现 金替代折价比率，具体的申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比率以申购赎回清单公 告为准。   T 日，基金约束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比 率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金约束东说念主将自 T 日起在收到申购交往阐述后按照“时分优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐述后按照“时分优先、实时申报”的原则 次序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金约束东说念主在 T 日后被替代的成份证 券有平常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时分优先的原则为：申购赎回标的通常的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照上海证券交往所阐述申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金约束东说念主在深圳证券交往所连气儿竞价时间，根据收到的上海证券 交往所申购赎回阐述记录，在时候系统允许的情况下实时向深圳证券交往所申报被替代证券 的交往指示。   T 日基金约束东说念主按照“时分优先”的原则次序与申购投资者确定基金应退还 投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购阐述时分端正，以替代金额与被替代证券的次序履行购入 成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时分优先”的原则次序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回阐述时分端正，以替代金额与被替代证券的次序履行卖出收入（卖出价 格扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 约束东说念主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价辩论的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出 价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价辩论的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所平常交往日已达到 20 日而该证券平常交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交往费 用）加上按照最近一次收盘价辩论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价辩论的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日内），基金约束 东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项 的计帐交收将于尔后 3 个交往日内完成。   （5）基金约束东说念主可根据运作情况调整代理申赎投资者买券卖券的干系司法并按规则公 告。   （6）将来上海证券交往所、登记结算机构相关申购赎回交往结算司法发生调动，或基 金约束东说念主与基金托管东说念主之间的结算干系安排发生调动等，基金约束东说念主可对上述干系现款替代 处理司法进行调整，并按规则公告。   预估现款部分是指为便于辩论基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结请求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金约束东说念主辩论的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其辩论公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该 证券调整 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调整 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与该证券调整 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则辩论公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调整 奏效日，则辩论公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需根据调整前后最 小申购、赎回单元按比例辩论。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其辩论公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和＋ 申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金约束东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的方法进行修改。   申购赎回清单的方法例如如下：   基本信息 最新公告日历                      X 基金称号                        X 基金约束公司称号                    易方达基金约束有限公司 基金代码                        X   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                  X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）                  X 基金份额净值（单元：元）                       X      T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）             X 现款替代比例上限                           X% 申购上限                               无 赎回上限                               无 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购、赎回单元（单元：份）                    X 申购赎回的允许情况                          申购和赎回皆允许      成份股信息内容 证券    证券   股份数目    现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元： 代码    简称   （股）      标志     溢价比率     折价比率     东说念主民币元） X     X        X    X       X           X      X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以履行公布的为准。      八、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 常停市），基金约束东说念主无法辩论当日基金金钱净值或无法进行证券交往。 后发现基金份额参考净值辩论障碍。 购。本项所称特殊情况指无法意想并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、 通信故障、电力故障、数据障碍等。 益时。 购请求被阐述成功，会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购请求将被拒却。 绩产生负面影响，或基金约束东说念主认定的其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 畛域上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例越过基金约束东说念主规则确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额越过单个投资东说念主累计抓有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购份额越过单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金约束东说念主应当 暂停接受基金申购请求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金约束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求 时，基金约束东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购请求 被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金约束东说念主应实时 复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回对价： 常停市），基金约束东说念主无法辩论当日基金金钱净值或无法进行证券交往。 后发现基金份额参考净值辩论障碍。 回。本项所称特殊情况指无法意想并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、 通信故障、电力故障、数据障碍等。 回请求被阐述成功，会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回请求将被拒却。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金约束东说念主不可出售或评估基金金钱。 的赎回请求。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金约束东说念主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金约束东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基 金约束东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况扬弃时，基金约束东说念主应实时复原赎回业务 的办理。   十、基金的非交往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条目许可的情况下，登记结算机构可依据干系法律法例偏激业务司法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、逼近申购和其他服务 影响的前提下，基金约束东说念主有权制定逼近申购业务的干系司法。 也可采用其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式动手施行前根据干系法例规则进 行信息清晰。 具体办理方式等干系事项届时将根据干系法例规则进行信息清晰。 提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据干系法例规则进行信息清晰。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理合同。   十三、若上海证券交往所和中国证券登记结算有限办事公司针对交往型绽开式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金约束东说念主有权调整本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告给以清晰并在本基金基金合同、招募阐明书偏激更新中 给以更新，无用召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十四、基金约束东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东说念主无骨子性不利影响 的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并根据干系法例规则进行 信息清晰。            第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金约束东说念主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提下，按 照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金约束东说念主向登记结算机构 请求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金约束东说念主可根据履行需要对基金份额进行折算，并根据干系法例规 定进行信息清晰。   如将来本基金增多基金份额的类别，基金约束东说念主在实施份额折算时，可对全部份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无骨子性不利影响的前提下，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金约束东说念主可延伸办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第十一部分 基金的投资   一、投资办法   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、金钱支抓证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融繁衍工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行得当措施后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱的 80% 且不低于 基金金钱净值的 90%，因法律法例的规则而受限制的情形除外。   三、投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金约束东说念主可采用包括成份股替代策略在内的其他指数 投资时候得当调整基金投资组合，以达到风雅追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被收受合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股如期或临时调整；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东说念主认定不允洽投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的都备值抵制在 0.2%以内，年化追踪舛错抵制在 2%以内。 如因标的指数编制司法调整或其他因素导致追踪舛错越过上述范围，基金约束东说念主应采用合理 措施幸免追踪舛错进一步扩大。   （二）债券和货币阛阓器具投资策略   本基金将以缩小追踪舛错和流动性约束为目的，综合议论流动性和收益性，得当参与债 券和货币阛阓器具的投资。   （三）股指期货和股票期权投资策略   为更好地终了投资办法，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期货和股 票期权交往，将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、交往活跃的 繁衍品合约进行交往。此外，本基金将真贵其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管 机构允许基金投资前述金融繁衍品，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的规则，制 定与本基金投资办法相顺应的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的 基础上，严慎地进行投资。   （四）参与转融通证券出借业务策略   为更好地终了投资办法，在加强风险防护并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 约束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   （五）融资业务策略   为更好地终了投资办法，在加强风险防护并盲从审慎原则的前提下，基金约束东说念主可根据 干系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险约束。   四、投资决策措施   （1）法律、法例和《基金合同》的规则；   （2）标的指数的编制方法及调整公告等；   （3）对质券阛阓发展趋势的筹商与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金约束东说念主将对投资组合进行调整，以缩小追踪舛错，终了 对标的指数的风雅追踪。 的影响，应时进行投资组合调整。 成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。 真贵这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。 策略，并应时进行组合调整。 些情形对追踪舛错的影响，据此对投资组合进行相应调整。   （3）指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金约束东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，综合议论成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整；   （4）监察合规约束部门对基金的日常投资和交往是否盲从法律法例、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险约束部如期对投资组合的追踪舛错进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考相关筹商讲述及投资风险约束部的讲述，实时进行投资组合调整。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证上海环交所碳中庸指数收益率。   本基金以“风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化”当作投资办法， 在投资中将不低于基金金钱净值 90%的金钱投资于标的指数成份股及备选成份股，因此考取 中证上海环交所碳中庸指数收益率当作事迹比拟基准，大概比拟真正、客不雅地反应本基金的 风险收益特征。   将来若出现标的指数不相宜法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束 东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会讲述并建议治理决策，如更换基金标的 指数、调整运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金 合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如时间，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额抓有东说念主利益优先原则 撑抓基金 投资运作。   法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   七、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱的 80%且不 低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种金钱支抓证券的比例，不得越过基金金钱净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部金钱支抓证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；   （4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）金钱支抓证券的比例，不得越过该金钱支 抓证券畛域的 10%；   （5）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种金钱支抓证券，不得 越过其种种金钱支抓证券悉数畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证券。基金抓有 金钱支抓证券时间，要是其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金金钱净值 的 40%，插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交往的，应当相宜下列要求：在职何交往日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式 回购）等；在职何交往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 同对于股票投资比例的相关约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得越过上一交往日基金金钱净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交往保证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所司法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数辩论；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基金 金钱净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得越过基金金钱净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均辩论；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得越过该基金金钱净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境内上市交往 的股票合并辩论；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合 并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金约束东说念主 之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交往日 内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第（11）项规则的，基金约束东说念主不得新 增出借业务。法律法例或监管部门另有规则的，届时按最新规则施行。   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正当的证券交往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行为。 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，死守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护 利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱施行。干系交往必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以清晰。要紧关联交往应提交基金约束东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。 求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却步履规则或从事关 联交往的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金约束东说念主履行得当措施后，可依据法律法例或监管部门规则对基金合同进行变更。   八、基金约束东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 不妥利益。   九、基金投资组合讲述（未经审计）   本基金约束东说念主的董事会及董事保证本讲述所载府上不存在乌有纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完竣性承担个别及连带办事。   本基金的托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本讲述的内 容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合讲述相关数据的时间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                            占基金总金钱的 序号              神气                  金额（元）                                                             比例（%）        其中：股票                        1，444，366，866.61            99.50        其中：债券                               30，000.40             0.00        金钱支抓证券                                      -                -        其中：买断式回购的买入返售                                                    -                -        金融金钱      注：本基金本讲述期末融出证券市值为 51，888，652.00 元，占净值比例 3.58%。      （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                             占基金金钱净 代码             行业类别                 公允价值（元）                                                             值比例（％）  A     农、林、牧、渔业                                        -          -  B     采矿业  C     制造业                              973，944，472.60          67.20        电力、热力、燃气及水坐褥和供应  D                                      256，554，123.89          17.70        业  E     建筑业                               19，889，893.62           1.37  F     批发和零卖业                                        -              -  G     交通运输、仓储和邮政业                           11，556.45           0.00  H     住宿和餐饮业                                        -              -  I     信息传输、软件和信息时候服务业                       12，460.82           0.00  J     金融业                                             -            -  K     房地产业                                            -            -  L     租借和商务服务业                               3，097.60           0.00  M     科学筹商和时候服务业                            15，750.21           0.00  N     水利、环境和全球设施约束业                     19，641，702.98           1.36  O     住户服务、修理和其他服务业                                 -              -  P     教导                                            -              -     Q       卫生和社会办事                                               -           -     R       文化、体育和文娱业                                           -            -     S       综合                                                  -            -             悉数                                   1，444，366，866.61        99.66         （1） 讲述期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                       占基金金钱 序号          股票代码        股票称号      数目（股）           公允价值（元）              净值比例                                                                        （％）                                                                       占基金金钱净 序号                     债券品种                 公允价值(元)                                                                       值比例(％)             其中：政策性金融债                                         -               -                                                                        占基金金钱     序号       债券代码        债券称号     数目（张）           公允价值（元）              净值比例                                                                        （％） 细         本基金本讲述期末未抓有金钱支抓证券。  本基金本讲述期末未抓有贵金属。  本基金本讲述期末未抓有权证。  本基金本讲述期末未投资股指期货。  本基金本讲述期末未投资国债期货。  （1） 基金约束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立 案观测，或在讲述编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。  （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。  （3） 其他金钱组成  序号        称号                          金额（元）  （4）讲述期末抓有的处于转股期的可调整债券明细  本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可调整债券。  （5）讲述期末前十名股票中存在运动受限情况的阐明                        运动受限部分的         占基金金钱净      运动受限情  序号    股票代码     股票称号                        公允价值（元）         值比例（%）        况阐明                                                     转融通运动                                                        受限                                                     转融通运动                                                        受限                                                     转融通运动                                                        受限                              第十二部分 基金的事迹        本基金约束东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财产，但不保   证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风险，   投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。        本基金合同奏效日为 2022 年 7 月 11 日，基金合同奏效以来                                         （戒指 2023 年 12 月 31 日）   的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                                                      事迹比拟                                            事迹比拟    阶 段             净值增长率 净 值 增 长 率                   基准收益                                            基准收益      （1）-（3） （2）-（4）                    （1）       表率差（2）             率表率差                                            率（3）                                                 （4） 自基金合同奏效            -19.01%   1.38%         -20.80%   1.43%   1.79%   -0.05% 日至 2022 年 12 月 自基金合同奏效            -32.86%   1.14%         -35.60%   1.16%   2.74%   -0.02% 日至 2023 年 12 月        本基金历任基金司理情况：庞亚平，约束时分为 2022 年 8 月 10 日至 2024 年 7 月 12   日。               第十三部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产落寞于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金约束东说念主、基金托管东说念主因基金财产的约束、运用或者其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章销毁或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。             第十四部分 基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往时势的交往日以及国度法律法例规 定需要对 外清晰基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调整债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值时候确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的金钱支抓证券，采用估值时候确定公允价值；   （6）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答阛阓报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应采用估值时候确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显豁各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，采用最近交往日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及干系法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据相关法律法例，基金金钱净值辩论和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金约束东说念主对基金金钱净值的辩论 结果对外给以公布。   四、估值措施 量辩论，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日辩论基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按规则对外公布。   五、估值障碍的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值障碍时，视为基金份额净 值障碍。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪戾形成估值障碍，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的办事东说念主应当对由于 该估值障碍遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值障碍处理原则”给予赔 偿，承担赔偿办事。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据辩论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值障碍办事方应实时联结各方， 实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍办事方承担；由于估值障碍办事方未 实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主形成损失的，由估值障碍办事方对径直损失承担赔偿 办事；若估值障碍办事方仍是积极联结，况兼有协助义务确当事东说念主有弥漫的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值障碍办事方应答更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值障碍已得到更正。   （2）估值障碍的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不对波折损失负责，况兼仅对 估值障碍的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值障碍而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值障碍 办事方仍应答估值障碍负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值障碍办事方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是获 得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的赔 偿额加上仍是取得的不妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值 障碍办事 方。   （4）估值障碍调整采用尽量复原至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值障碍发生的原因确定 估值障碍的办事方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍形成的损失进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值障碍的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值辩论出现障碍时，基金约束东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金约束东说念主应当 暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息清晰的基金金钱净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责辩论，基金托管东说念主 负责进行复核。基金约束东说念主应于每个绽开日交往末端后辩论当日的基金金钱净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核阐述后发送给基金约束东说念主，由基 金约束东说念主按规则对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 金金钱估值障碍处理。 机构发送的数据障碍，或国度司帐政策变更、阛阓司法变更等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原 因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、得当、合理的措施进行检验，但未能发现 障碍的，由此形成的基金金钱估值障碍，基金约束东说念主和基金托管东说念主罢职赔偿办事。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施扬弃或削弱由此形成的影响。                 第十五部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 基金约束东说念主可进行收益分派； 具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无需以弥补吃亏为前 提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有规则的，从其规则。   基金约束东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或调整，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   二、基金收益分派数额真实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期 累计报酬率   基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则采用剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券交往所交往日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金金钱净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，透露每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证 券交往所 交往日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率越过 1%时，基金约束东说念主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式 等内容。   四、收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的约束费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。约束费的辩论方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金约束费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金约束东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的辩论方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金约束东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法例及相应合同规则，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售相关的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、辩论公式、收取方式和使用方式请详见本招募阐明 书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的干系规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可 能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金约束东说念主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金约束东说念主账户并由基金约束东说念主按照干系规则申报缴纳。要是基金约束东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金约束东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金约束东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金约束东说念主有权向投资东说念主就干系金额 进行追偿。              第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关规则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。               第十八部分 基金的信息清晰   一、本基金的信息清晰应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息清晰办法》、                                   《流动性风险 约束规则》、      《基金合同》偏激他相关规则。干系法律法例对于信息清晰的清晰内容、清晰方 式、清晰时分、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息清晰义务东说念主   本基金信息清晰义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则清晰基金信息，并保证所清晰信息的真正性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予清晰的基金信息通过规则 媒介清晰，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开披 露的信息府上。   三、本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开清晰的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息清晰义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开清晰的信息采用阿拉伯数字；除相当阐明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开清晰的基金信息   公开清晰的基金信息包括：   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品府上撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的司法及具体措施，阐明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息清晰及基金份额抓有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募阐明书的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募阐明书并登载在规则网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更 的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募阐明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上撮要的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品府上撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金约束东说念主不再更新基金居品府上撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金约束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐明书、基金居品府上撮要、《基金合同》和基金托管合同登载 在规则网站上，并将基金居品府上撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清晰招募阐明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金约束东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金约束东说念主将基金份 额折算结果公告登载于规则媒介上。   （五）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金约束东说念主应当在基金份额上市交往的三个工 作日前，将基金份额上市交往公告书登载在规则网站上，并将上市交往公告书教导性公告登 载在规则报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周 在规则网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站清晰半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息清晰文献上载明基金份额申购、赎 回对价的辩论方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （八）基金份额申购赎回清单公告   在动手办理基金申购或者赎回之后，基金约束东说念主应当在每个绽开日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金约束东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规则网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规则报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规则网站上，并将中期讲述教导性公告登载在规则报刊上。   基金约束东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度讲述教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他进犯信息”项下 清晰该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中清晰基金组联合产情况偏激流 动性风险 分析等。   （十）临时讲述   本基金发生要紧事件，相关信息清晰义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十一）清醒公告   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓微妙传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，干系信息清晰 义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清醒，并将相关情况立即讲述基金上市交往的证券 交往所。   （十二）计帐讲述   基金合同断绝的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述教导性公 告登载在规则报刊上。   （十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、金钱支抓证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金约束东说念主将按干系法律法例要求进行清晰。   当干系法律法例对于上述信息清晰的规则发生变化时，基金约束东说念主将按最新规则进行信 息清晰。   六、信息清晰事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰约束轨制，指定专门部门及高等约束东说念主 员负责约束信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息清晰内容与 方法准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 约束东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金如期讲述、更新的招募阐明书、基金居品 府上撮要、基金计帐讲述等公开清晰的干系基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行 书面或电子阐述。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊清晰本基金信息。基金约束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信息，并保证干系报送信 息的真正、准确、完竣、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上清晰信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介清晰信息，然而其他全球媒介不得早于规则媒介清晰信息，况兼在不同媒介上清晰团结 信息的内容应当一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求清晰信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主提高信息清晰服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的干系规则。 前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于公司办公时势、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金私有风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于基金金钱净值的 90%，事迹发扬 将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在大都情况下将撑抓较高的股票仓位，在股票 阛阓下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的风险   标的指数并不可代表系数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均酬报率与系数这个词股票阛阓的平 均酬报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、投资东说念主方式 和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数成份股主题集结风险   本基金标的指数成份股主要集结于碳中庸主题，须承受因政府政策变化、行业景气度变 化等影响碳中庸主题的因素所带来的干系风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在部分红份股权重较大、集结度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并约束和爱戴，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能考取部分证券给以构建， 其表征性与可投资性可能存在不训导或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调整，基金管 理东说念主需调整投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛错和组合调整的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决策进行调整时，可能导致标的指数的发扬与总体阛阓发扬有在各异，从 而影响投资收益。投资东说念主需真贵并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （6）标的指数发布时分较短的风险   本基金标的指数发布时分较短，可回溯历史数据的时分也较短，无法代表过往完竣的业 绩发扬，也不预示其将来走势。   （7）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪舛错。 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛错。 产生追踪偏离度和追踪舛错。 产生追踪偏离度和追踪舛错。 追踪指数时产生收益上的偏离。 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因穷乏卖空、对冲机制偏激他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价 格波动、证券交往成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制障碍等，由此产生追踪 偏离度与追踪舛错。   （8）追踪舛错抵制未达约定办法的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的都备值抵制在 0.2%以内，年化追踪舛错抵制在 2%以内， 但因标的指数编制司法调整或其他因素可能导致追踪舛错越过上述范围，本基金净值发扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （9）标的指数值辩论出错的风险   尽管指数公司将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何障碍对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现障碍，投资东说念主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （10）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金约束东说念主不错依据爱戴投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交往成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （11）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的约束和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会讲述并建议治理决策，如更换基金标的指数、调整运作方式、与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、调整运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如时间，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额抓有东说念主利益优先原则 撑抓基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系阛阓表 现有在差 异，影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 辩论障碍的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 辩论并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 辩论也可能出现障碍，投资东说念主若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   （2）基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交往价钱的折溢价控 制在一定 范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级阛阓价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募阐明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申购赎回清 单的内容与方法”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪舛错。 获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金约束东说念主可能在申购赎回清单中建树较低的赎回份 额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东说念主申购失败的风险   要是投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金约束东说念主根据基金合同的规则 拒却投资者的申购请求，则投资者的申购请求失败。   基金约束东说念主可根据阛阓情况在申购赎回清单中建树并调整申购份额上限，要是一笔新的 申购请求被阐述成功会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购请求将被拒却。   （5）投资东说念主赎回失败的风险   要是投资东说念主建议赎回请求时抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求 准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，或者基金约束东说念主根据基金 合同的规则拒却投资者赎回请求，则投资者的赎回请求失败。基金约束东说念主可能根据成份股市 值畛域等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并抓 有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部 或部分基金份额。   基金约束东说念主可根据阛阓情况在申购赎回清单中建树并调整赎回份额上限，要是一笔新的 赎回请求被阐述成功会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回请求将被拒却。基金约束东说念主可能在申购赎回清单中建树极低的赎回份额上限，投资 东说念主将濒临无法赎回全部或部分份额的风险。   （6）深市成份证券申赎处理司法带来的风险   本基金申购赎回清单对于深市成份证券的现款替代标记包括“退补现款替代”，在申购 赎回门径中必须使用现款当作替代，并根据基金约束东说念主履行买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险： 格的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 实时申报”原则对“退补现款替代”的深市成份证券进行处理，基金约束东说念主也不对“时分优 先、实时申报”原则的施行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的辩论以履行 成交价钱和基金招募阐明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   要是基金约束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平常进即将 受影响。   （8）申购赎回清单标记建树分歧理的风险   基金约束东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建树时，将充分议论由此激勉的阛阓套 利等步履对基金抓有东说念主可能形成的利益损伤。但基金约束东说念主不可保证极点情况下申购赎回清 单标记建树的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所取得的组合 证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券阛阓的交往机制和时候不断，套利完成需要一定的时分，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补吃亏为前提，收益分派后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务拜托第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 方式发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交往所偏激 他代理机构。 他代理机构可能背约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   （13）退市风险   因本基金不再相宜证券交往所上市条目被断绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 断绝上市，基金份额不可接续进行二级阛阓交往。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等 金融繁衍品投资可能给本基金带来突出风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基金投资品 种价钱的干系度缩小带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括金钱支抓证券，金钱支抓证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大吃亏的风险，以及与存 托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东 在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、欺骗表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同自动不断存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息清晰监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交往敌手方背约、业务司法 调整、信息时候不可平常运行等风险。   二、阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者方式 和交往轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 阛阓远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来漫步这种非系统风险，但不可完全逃匿。   三、约束风险   基金约束东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展情状、东说念主员配备、约束训戒与里面控 制等因素可能影响基金收益水平。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度 依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东说念主在业务各门径操作过程中，可能因里面抵制存在劣势或者东说念主为因素形成操作 乌有或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制障碍、越权违法交往、诈骗步履 及交往障碍等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪中证上海环交所碳中庸指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成 份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不拔除在特定阶段、特定阛阓环境下特定 投资标的出现流动性较差的情况，基金约束东说念主将根据阛阓情况，并结合训戒判断，针对不同 情形采用相应的流动性约束措施，以期有用抵制本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险约束器具包括但不限于暂停接受赎回请求、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、减慢支付赎回对价等器具的情形、措施见招募阐明书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的干系规则。若本基金暂停赎 回请求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减慢支付赎回对价， 赎回对价支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、措施见招募阐明书“基金金钱的估值”部分之“暂停估值的情形” 的干系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清醒本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回请求或减慢支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本 基金，或赎回对价支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。若基金约束东说念主同期在申购赎回 清单中建树较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级阛阓卖出 ETF 份额、又无法赎 回全部或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募阐明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特性的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性约束实施指引（试行）》及里面评级表率， 将基金居品按照风险由低到高端正进行风险级别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价表率和方法的各异，对团结居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金履走运作 情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配西宾，并须实时真贵销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对应税步履的认定以及适用的税率等进行调整。 届时，基金约束东说念主将施行更新后的政策，可能会因此导致基金金钱履行承担的税费发生变化。 该等情况下，基金约束东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应调整税收处理，该等调整 可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调整。由于前述税收政策变化 导致对基金金钱的收益影响，将由抓有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确 事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存在各异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金约束东说念主、基金托 管东说念主、证券交往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平常办事，从而影响基 金的各项业务按平常时限完成，使投资东说念主和基金份额抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，时候系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金约束东说念主、基金托管东说念主、证券交往所、 登记结算机构及销售机构等。    第二十部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系措施后，《基金合同》应当断绝： 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主 召集基金份额抓有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事 项表决未通过的； 相接的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容撮要   第一节 基金份额抓有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额抓有东说念主的权利与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息府上；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）讲求阅读并盲从《基金合同》、招募阐明书等信息清晰文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）真贵基金信息清晰，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金约束东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并约束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或拜托其他相宜条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、调整、 非交往过户和收益分派等业务司法；   （17）在不违背法律法例和监管规则且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交往计帐等款项，基金约束东说念主有权代表基金份额抓有东说念主以基金资 产当作质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东说念主的财产相互落寞，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用得当合理的措施使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则辩论并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，履行信息清晰及讲述义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产约束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系府上 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时分发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条目下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金约束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可奏效，基金 约束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）施行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）莳植专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时势，配备弥漫的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对 所托管的不同的基金分别建树账户，落寞核算，分账约束，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金约束东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在 基金信息公开清晰前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金约束东说念主辩论的基金金钱净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息清晰事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，阐明基金约束 东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金约束东说念主有未施行《基 金合同》规则的步履，还应当阐明基金托管东说念主是否采用了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上 20 年以上；   （12）从基金约束东说念主或其拜托的登记结算机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或相关规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金约束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金约束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担赔偿办事，其赔偿办事不因其 退任而罢职；   （20）按规则监督基金约束东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的措施和司法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的集结基金的干系性，集结基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的 集结基金的份额径直参加或者委派代表参加本基金的基金份额抓有东说念主大会表决。在辩论参会 份额和计票时，集结基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，集结基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额 抓有东说念主所抓有的集结基金份额占集结基金总份额的比例，辩论结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   集结基金的基金约束东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的整体基金份额 抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受集结基金的特定基金份额抓有东说念主的委 托以集结基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会 并参与表 决。   集结基金的基金约束东说念主代表集结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基 金份额抓 有东说念主大会的，须先死守集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额抓有东说念主大会，集结 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由集结基金的基 金约束东说念主代表集结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有规 定的，以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金约束东说念主、基金托管东说念主的报酬表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会措施；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金约束东说念主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记结算机构的干系业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调整相关认购、申购、赎回、交往、非交往过户、质押等业务司法（包括申购赎 回清单的调整、绽开时分的调整等），或证券交往所和登记结算机构调整上述业务司法；   （6）调整基金的申购赎回方式；调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的 内容，调整申购赎回清单辩论和公告时分或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并约束以本基金为办法 ETF 的一只或多只集结基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调整基金份额类别建树、在其他证券交往所上市、通达场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （9）本基金的集结基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）调整基金收益分派原则；   （11）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文牍基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得难过、干 扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 额抓有东说念主大剖判知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场合和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和场合；   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信方式、拜托的公证机关偏激量度方式和量度东说念主、书面 表决成见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金约束东说念主到指定场合对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金约束东说念主和基金托管东说念主 到指定场合对表决成见的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票着力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金约束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条目时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有的相关解释文献、受托出席会议者出示的拜托东说念主的代理投票 授权拜托解释及相关解释文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召 开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连气儿公布干系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场合对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金约束东说念主经文牍不参加收取书面表决成见的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面成见或授权 他东说念主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的相关解释文献、受托出具书面成见的代理东说念主出示的拜托东说念主的代理投 票授权拜托解释及相关解释文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错采用书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定措施确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金约束 东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称号）和 量度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调整基金运作方式、 更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通 过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交相宜会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文牍规则的书 面表决成见视为有用表决，表决成见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三 名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当施行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。   九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事措施、表决条目等规则， 但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更 的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   第三节 基金合同灭亡和断绝的事由、措施以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系措施后，《基金合同》应当断绝： 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主 召集基金份额抓有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事 项表决未通过的； 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、调和路线治理，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争 议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁场合为 北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续针织、勤勉、尽责地履行基金 合同规则的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。             第二十二部分 基金托管合同的内容撮要    第一节 托管合同当事东说念主    （一）基金约束东说念主    称号：易方达基金约束有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    成立时分：2001 年 4 月 17 日    批准莳植机关及批准莳植文号：中国证券监督约束委员会，证监基金字20014 号    注册老本：13，244.2 万元东说念主民币    组织方法: 有限办事公司    经营范围：公开召募证券投资基金约束、基金销售、特定客户金钱约束    存续时间：抓续经营    电话：4008818088    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    量度东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织方法：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准莳植机关和莳植文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：抓续经营    基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托约束 服务；年金账户约束服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观测、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督约束机构批准的其他业务。   第二节 基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资步履欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、金钱支抓证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融繁衍工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行得当措施后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱的 80% 且不低于 基金金钱净值的 90%，因法律法例的规则而受限制的情形除外。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱的 80% 且不低于 基金金钱净值的 90%，因法律法例的规则而受限制的情形除外。   因基金畛域或阛阓变化等因素导致投资组合不相宜上述规则的，基金约束东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法例另有规则时，从其规则。    （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制： 于基金金钱净值的 90%； 的 10%； 证券畛域的 10%； 类金钱支抓证券，不得越过其种种金钱支抓证券悉数畛域的 10%； 产支抓证券时间，要是其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回 购）等；在职何交往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 20%； 抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差辩论）应当相宜基金合同对于 股票投资比例的相关约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一交往日基金金钱净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款； 收取的权利金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所司法招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数辩论； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得越过基金金钱净值的 30%，其 中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均辩论； 值之和，不得越过基金金钱净值的 95%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并辩论；   除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基 金畛域变动、标的指数成份股调整、流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金约束东说念主之外的 因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交往日内进行 调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动 等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第 11）项规则的，基金约束东说念主不得新增出借 业务。法律法例或监管部门另有规则的，届时按最新规则施行。   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。 为进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金约束东说念主应提前文牍基 金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金约束东说念主清醒基金托管东说念主投 资监督职责的履行受外部数据开端或系统开发等因素影响，基金约束东说念主应为基金托管东说念主系统 调整预留所需的合理必要时分。   法律法例或监管部门取消上述组合限制、退却步履规则或从事关联交往的条目和要求， 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却步履规则或从事关联交 易的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金约束东说念主履行得当措施后，可依据法律法例或监管部门规则对基金合同进行变更。   基金约束东说念主参与银行间阛阓交往，应按照审慎的风险抵制原则评估交往敌手资信风险， 并自主采纳交往敌手。基金托管东说念主发现基金约束东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行 债券交往 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金约束东说念主，基金约束东说念主应实时向基金托管 东说念主提供可行性阐明。基金约束东说念主应确保可行性阐明内容真正、准确、完竣。基金托管东说念主不对 基金约束东说念主提供的可行性阐明进行骨子审查。基金约束东说念主同意，经提醒后基金约束东说念主仍施行 交往并形成基金金钱损失的，基金托管东说念主不承担办事。   基金约束东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的交往结算方 式进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付智商等 波及到进款银行采纳方面的风险。基金约束东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 采纳进款银行。因基金约束东说念主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何办事。   （1）基金投资运动受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 相关问题的文牍》等相关法律法例规则。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行约束办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布 要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受 限证券。   （3）基金约束东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金约束东说念主 董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险抵制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金约束东说念主应至少于初次施行投资指示之前两个办事日将上述府上书面发至 基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述府上。   （4）基金投资运动受限证券前，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已抓有 运动受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时分等。基金约束东说念主应保证上述信息的真正、 完竣，并应至少于拟施行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有弥漫的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券相关问题的通 知》规则，对基金约束东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金约束东说念主提供的相关书面信 息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金约束东说念主在投资运动受 限证券前就该风险的扬弃或防护措施进行补充书面阐明，并保留稽查基金约束东说念主风险约束部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲述等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权 拒却施行相关指示。因拒却施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事， 并有权讲述中国证监会。   如基金约束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带办事。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 辩论、基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管合同相关规则时，应实时以书面方法文牍基金约束东说念主限期纠正，基金约束东说念主收到通 知后应不才一个办事日实时查对，并以书面方法向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束 东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金约束东说念主赔偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交往措施尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大概监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关法律法例规则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却施行，立即通 知基金约束东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交往措施仍是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金约束 东说念主，并讲述中国证监会。   基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时天职回复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督讲述的，基金约束东说念主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违法步履，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。   基金约束东说念主无正当原理，拒却、艰苦基金托管东说念主根据本合同规则欺骗监督权，或采用拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   第三节 基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金约束 东说念主辩论的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金约束东说念主指示办理计帐交收、干系信息清晰 和监督基金投资运作等步履。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、无故未执 行或无故延伸施行基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管合同偏激他相关规则时，基金约束东说念主应实时以书面方法文牍基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐述并以书面方法向基金约束东说念主发出回函。在限期内， 基金约束东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金约束东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金约束东说念主应讲述中国证监会。基金 约束东说念主有义务要求基金托管东说念主赔偿基金因此所遭受的损失。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督约束 机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系府上以供基金 约束东说念主核查托管财产的完竣性和真正性，在规则时天职回复基金约束东说念主并改正。   基金托管东说念主无正当原理，拒却、艰苦基金约束东说念主根据本合同规则欺骗监督权，或采用拖 延、诈骗等技巧妨碍基金约束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金约束东说念主建议告诫仍不改正 的，基金约束东说念主应讲述中国证监会。   第四节 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的完竣与落寞。 开信息或基金约束东说念主提供的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金约束东说念主负责与相关当 事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管 东说念主应实时文牍基金约束东说念主采用措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金约束东说念主应负责向 相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担办事。   （二）召募资金的考证   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含召募的股票 市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关规则后，由基金约束东说念主聘 请相宜《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金约束东说念主应将召募的属 于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的金钱托管专户中，基金召募的股票存 放在以本基金和基金托管东说念主联名口头开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日 出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金约束东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，守护基金的银行进款。 该账户的开设和约束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差行为，均需通过基金托管东说念主 的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于高亢开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金约束 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   金钱托管专户的约束应相宜《东说念主民币银行结算账户约束办法》、《现款约束暂行条例》、 《东说念主民币利率约束规则》、            《利率约束暂行规则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督约束机构 的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司 上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于高亢开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金约束 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和约束    《基金合同》奏效后，基金约束东说念主负责以基金的口头请求并取得插足世界银行间同行 拆借阛阓的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限办事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托 管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和约束   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基金约束东说念主协助基金托管 东说念主根据相关法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关司法使用 并约束。   （七）基金财产投资的相关银行进款证实书等有价凭证的守护   基金财产投资的相关有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。属于基金托管 东说念主履行有用抵制下的有价凭证在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行有用抵制或守护的有价凭证不承担保 管办事。   （八）与基金财产相关的要紧合同的守护   由基金约束东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 约束东说念主守护。除本合同另有规则外，基金约束东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方抓有两份以上的正本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正本的原 件。基金约束东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金约束东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 20 年以 上。   第五节 基金金钱净值辩论与复核   （一）基金金钱净值的辩论、复核的时分和措施   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指辩论日基金金钱 净值除以该辩论日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的辩论保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金约束东说念主应每个估值日对基金金钱估值，但基金约束东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                       《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激 他法律、法例的规则。用于基金信息清晰的基金金钱净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责 辩论，基金托管东说念主复核。基金约束东说念主应于每个估值日交往末端后辩论当日的基金金钱净值、 基金份额净值，并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核后 以两边招供的方式发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主按规则对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金约束东说念主辩论并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主辩论的基金金钱净值。因此，本基金的司帐办事方是基金约束东说念主，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金约束东说念主 对基金金钱净值的辩论结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的金钱支抓证券，采用估值时候确定公允价值； 活跃阛阓上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答阛阓报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应采用估值时候确定其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定公 允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在显豁各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经 济环境未发生要紧变化的，采用最近交往日结算价估值。   （5）本基金投资期权，根据干系法律法例以及监管部门的规则估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的干系规则进 行估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的干系规则进 行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票施行。   （9）如有充分原理标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金约束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   （三）估值差错处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值障碍时，视为基金份额 净值障碍。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪戾形成估值障碍，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的办事东说念主应当对由于 该估值障碍遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值障碍处理原则”给予赔偿， 承担赔偿办事。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据辩论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值障碍办事方应实时联结各方， 实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍办事方承担；由于估值障碍办事方未 实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主形成损失的，由估值障碍办事方对径直损失承担赔偿 办事；若估值障碍办事方仍是积极联结，况兼有协助义务确当事东说念主有弥漫的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值障碍办事方应答更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值障碍已得到更正。   （2）估值障碍的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不对波折损失负责，况兼仅对 估值障碍的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值障碍而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值障碍 办事方仍应答估值障碍负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值障碍办事方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是取得 不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的赔偿 额加上仍是取得的不妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值障碍办事方。   （4）估值障碍调整采用尽量复原至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值障碍发生的原因确定 估值障碍的办事方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍形成的损失进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值障碍的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值辩论出现障碍时，基金约束东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的团结记账方法 和司帐处理原则，分别独赶紧建树、登录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金约束东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金约束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金金钱净值的辩论和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。   （五）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   基金合同奏效后，基金招募阐明书的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在三个办事 日内，更新基金招募阐明书并登载在规则网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基 金约束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募阐明书。   基金约束东说念主在季度末端之日起 15 个办事日内完成季度讲述编制并公告；在上半年末端 之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年末端之日起三个月内完成年度讲述编制并 公告。   基金约束东说念主在 5 个办事日内完成月度讲述，以传真方式或两边招供的方式将相关讲述 提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时以书面或双 方招供的方式文牍基金约束东说念主。基金约束东说念主在 7 个办事日内完成季度讲述，将相关讲述提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果以书面或两边 招供的方式文牍基金约束东说念主。基金约束东说念主在 30 日内完成中期讲述，将相关讲述提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果以书面或两边招供的方式 文牍基金约束东说念主。基金约束东说念主在 45 日内完成年度讲述，将相关讲述提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果以书面或两边招供的方式文牍基金约束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金约束东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章 的复核意 见书，干系各方各自留存一份。要是基金约束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金约束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲述、中期讲述或年度讲述复核完了后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核时教导。    第六节 基金份额抓有东说念主名册的登记与守护    基金约束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有 的基金份额。    基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记结算机构根据基金约束东说念主的指示编制和守护，基 金约束东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系司法分别守护基金份额抓有东说念主名册。守护方式不错采 用电子或文档的方法。基金份额登记结算机构的保存期限自基金账户销户之日起 不得少于    基金约束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个办事日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》断绝日等波及到基金进犯事项日历的基金份额抓 有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。    基金托管东说念主以电子版方法妥善守护基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应盲从守秘义务。    若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额抓有东说念主名册，应按相关 法例规则各自承担相应的办事。    第七节 争议治理方式    干系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，除经友好协商可 以治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的场合在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有不断力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时间，干系各方当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，接续针织、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管合同规则的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。    本合同受中国法律统治。    第八节 托管合同的修改与断绝    （一）托管合同的变更与断绝   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何蹂躏。基金托管合同的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被销毁、停业或有其他基金托管东说念主接受基金金钱；   （3）基金约束东说念主驱散、照章被销毁、停业或有其他基金约束东说念主接受基金约束权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管合同的规则接续履行保护基金财产安全的职责。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则退回前，不分派给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金约束东说念主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金居品与服务，进行种种业务参议，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 投资者要是以为我方不可准确意会本基金招募阐明书、《基金合同》的具体内容，也可拨打 以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn            第二十四部分 其他应清晰事项                  公告事项                 清晰日历 易方达基金约束有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度讲述教导性公告   2023-04-21 易方达基金约束有限公司高等约束东说念主员变更公告                 2023-04-22 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多德邦证券为一级交往商的公 告 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多华福证券为一级交往商的公 告 易方达基金约束有限公司对于旗下基金关联交旧事项的公告            2023-06-15 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级交往商的公 告 易方达基金约束有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度讲述教导性公告   2023-07-20 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级交往商的公 告 易方达基金约束有限公司高等约束东说念主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金约束有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金约束有限公司旗下基金 2023 年中期讲述教导性公告       2023-08-30 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级交往商的公 告 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多光大证券为一级交往商的公 告 易方达基金约束有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度讲述教导性公告   2023-10-25 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级交往商的公 告 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多华金证券为一级交往商的公 告 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级交往商的公 告 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级交往商的公 告 易方达基金约束有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度讲述教导性公告   2024-01-19 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多东方证券为一级交往商的公 告 易方达基金约束有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级交往商的公 告 注：以上公告事项清晰在规则媒介及基金约束东说念主网站上。        第二十五部分 招募阐明书存放及查阅方式  本招募阐明书存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激他基金销售机构处，投资者可在营业 时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金约束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十六部分 备查文献 的文献；  存放场合：基金约束东说念主、基金托管东说念主处。  查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金约束有限公司